av在线 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                （2024 年第 1 号）             基金料理东谈主：华润元大基金料理有限公司             基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司                     二〇二四年十月 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       【进犯领导】    华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2020 年 7 月 10 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2020】    基金料理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合 基金的投资价值及阛阓前程等作出试验性判断或者保证。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应肃肃阅读本招募说明书、基金 合同、基金居品贵寓摘要等信息走漏文献，全面相识本基金的风险收益特征和产 品性情，并充分酌量自身的风险承受材干，感性判断阛阓，自主判断基金的投资 价值，严慎、自主作念出投资决策。本基金面对的主要风险是阛阓风险、流动性风 险、信用风险、政策风险、料理风险、操格调险、工夫风险、合规性风险、本基金 的私有风险等，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。    本基金为羼杂型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货 币阛阓基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险收益特征的投资 品种。    本基金将通过港股通渠谈投资于香港证券阛阓，除了需要承担与内地证券投 资基金肖似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面对汇率风险、香 港阛阓风险等特殊投资风险。本基金投资资产救助证券，资产救助证券是一种债 券性质的金融器具。资产救助证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。基金料理东谈主将本着严慎和戒指风险的原则进行资产救助证券投资。 本基金投资股指期货，可能面对的阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险、信用风险和操格调险。    基金料理东谈主依照恪称职守、老师信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 本基金料理东谈主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东谈主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的“侧袋机制”章 节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并温顺本基金启用侧袋机 制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。    基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板、存托凭 证尽头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓往复互联 互通机制允许买卖的法则范围内的香港连系往复所上市的股票（以下简称“港股 通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地 方政府债券、可调节债券（含分离往复可转债）、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、中期单子等）、资产救助证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期 货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监 会联系法则）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 圭表后，不错作念出相应治愈。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制联系的私有风险。   除迥殊说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 15 日，联系财 务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                              目 录 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       一、序论    《华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理法则》(以下简称“《流动性风险料理 法则》”)和其他联系法律法则的法则以及《华润元大中枢能源羼杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、齐全性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓恳求召募的。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他有 关法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       二、释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验校正和补充 力羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 招募说明书》尽头更新 发售公告》 贵寓摘要》尽头更新(基金居品贵寓摘要的编制、走漏及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起扩充) 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有赓续力的决定、决议、讲述等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 关对其时常作念出的校正 会 的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团 体或其他组织 法》（包括颁布机关对其时常作念出的校正）及联系法律法则法则不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 券投资试点办法》（包括颁布机关对其时常作念出的校正）及联系法律法则法则，运 用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 监会法则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主签订了基金销售服 务左券，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受华润元大基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额尽头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资盘算等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐明的 日历 清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得突出 3 个月 放日 基金参与港股通往复且该处事日为非港股通往复日时，则基金料理东谈主有权根据实 际情况决定本基金暂停申购、赎回及调节业务并公告） 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 是圭表基金料理东谈主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同校服 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 法则的条件，恳求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调节为基金 料理东谈主料理的其他基金的基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户 内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金调节中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求 份额总额后的余额）突出上一绽开日基金总份额的 10% 进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项尽头他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 刊及《信息走漏办法》法则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银 行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、判辨受限的新 股及非公开荒行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往复的 债券等 账户进行处置清理，目的在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定 性的资产 净值的方式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不 受毁伤并得到平允对待 不同将基金份额分为不同的类别，即 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份 额类别分别成立代码，分别经营和公告各样基金份额净值和基金份额累计净值 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                        三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况    称号：华润元大基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-2105 单元    邮政编码：518066    法定代表东谈主：胡昊    成立期间：2013 年 1 月 17 日    注册老本：6 亿元东谈主民币    存续期限：永续经营    计划东谈主：林婷婷    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    华润元大基金料理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2012]1746 号文批准竖立；经中国证监会证监许可[2019]1629 号文批准增多注册 老本金并变更百分之五以上股权激动。公司股权结构如下：                      激动称号                 股权比例              华润深国投相信有限公司                   51%           元大证券投资相信股份有限公司                  24.5%               华润金控投资有限公司                  24.5%    本基金料理东谈主公司治理结构完善，经营运作圭表，好像切实顾惜基金投资东谈主 的正当权益。公司董事会下设两个专科委员会：薪酬与提名委员会、风险戒指委 员会，有针对性地研究公司在经营料理和基金运作中的联系情况，制定相应的政 策，并充分阐明孤独董事的职能，切实加强对公司运作的监督。    公司监事会由四位监事组成，主要负责检讨公司的财务以及对公司董事、高 级料理东谈主员的行径进行监督。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    公司实行董事会交流下的总司理负责制，总司理根据公司划定及董事会授权， 全面专揽公司日常经营料理。看管长负责公司及基金运作的合规风控处事，由公 司董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总司理业务办公会、居品审议委员 会、风险料理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户居品投资 决策委员会、固有资金投资运用料理委员会当作总司理期骗权柄的议事决策机构。    截止到2024年9月30日，公司有职工66东谈主，其中58%的员器具有硕士及以上学 历。    公司已经建立健全投而已理轨制、风险戒指轨制、监察稽核轨制、基金管帐制 度、财务料理轨制、信息工夫料理轨制、信息走漏轨制等公司料理轨制。    （二）主要成员情况    胡昊先生，董事长，硕士。历任交通银行股份有限公司总行料理培训生，交通 银行湖南省分行个东谈主金融业务部高等司理助理、个东谈主金融业务部副高等司理及副 总司理、会聚渠谈部总司理、大客户营销四部总司理，交通银行宁夏区分行副行 长、党委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司党委副文告、公司董事、总经 理。    吴宏烨女士，董事，硕士。历任深圳发展银行管帐，深圳发展银行江苏大厦支 行管帐出纳部司理，深圳发展银行信用卡中心财务负责东谈主、计财总监兼盘算财务 部总司理，珠海华润银行总行财务管帐部总司理、盘算财务部总司理。现任华润 金融控股有限公司财务部总司理。    刘宗圣先生，董事，博士。历任泰国WALL RESEARCH投资策略分析师、宝来证 券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁迥殊助理、总司理室主任、国际金 融部副总司理，宝来证券（香港）有限公司总司理，宝来证券投资相信股份有限公 司总司理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia公司（简称AMII资产料理公 司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资相信股份有限公司董事长，台湾地 区证券投资相信暨看护人贸易同行公会理事长，社团法东谈主台湾注册财务谋划师协会 常务理事。    刘民先生，孤独董事，博士。历任香港华文大学系统工程和工程料理系助理教 授、金融系助理教学、副教学，好意思国密苏里大学经济学系副教学，香港华文大学金 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 融理学硕士神色主任，香港华文大学-清华大学MBA神色主任。现任香港华文大学 EMBA（华文）神色主任、教学。    汪习根先生，孤独董事，博士。历任武汉大学法学院教学、博士生导师。现任 华中科技大学法学院院长、教学。    代军勋先生，孤独董事，博士。历任中国农业银行襄阳分行信贷员，武汉大学 金融系讲师，武汉大学经济与料理学院院长助理。现任武汉大学金融系副教学， 上海雅仕投资发展股份有限公司孤独董事、广州极飞科技有限公司孤独董事、湖 北天乾资产料理公司孤独董事、湖北好意思天生物科技股份有限公司（新三板挂牌） 外部非扩充董事。    江先达先生，董事，硕士。历任成立银行广东省分行内审司理，德勤管帐师事 务所审计司理，华商银行计财部总司理，珠海华润银行股份有限公司资金运营中 心总司理。现任华润元大基金料理有限公司总司理，深圳华润元大资产料理有限 公司扩充董事。    吴艳女士，监事，学士。历任三九医药股份有限公司国外部业务拓展代表，SZ IBM Technology Products Co.， Ltd.东谈主力资源部东谈主事代表（主任），Top Human Technology Ltd.东谈主力资源部司理，恒生银行(中国)有限公司总行东谈主力资源部总监， 珠海华润银行股份有限公司总行东谈主力资源部助理总司理，恒生前海基金料理有限 公司东谈主力资源部总司理，华润元大基金料理有限公司轮廓料理部总司理、党支部 组织委员兼宣传委员，华润深国投相信有限公司政策与东谈主力资源部副总司理、党 委组织部副部长、政策与东谈主力资源部总司理、党委组织部部长、办公室主任、党委 办公室主任、公司纪委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司副总司理、董 事会秘书、党委委员、团委文告，办公室主任、党委办公室主任。    林瑞源先生，监事，学士。历任元大证券股份有限公司服务代理部科长、元大 证券投资相信股份有限公司（历经通路行状部、投资搭理部、行销部及客服服务 部）资深副总司理、华润元大基金料理有限公司总司理、元大证券投资相信股份 有限公司通路行状部资深副总司理、元大东谈主寿保障股份有限公司资深副总司理（业 务督导主管、营运督导主管）、元大证券股份有限公司功课中心资深副总司理（财 务督导）。现任元大证券投资相信股份有限公司扩充副总司理。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    李晴女士，监事，硕士。现任华润元大基金料理有限公司往复部助理总司理。    罗黎军先生，监事，硕士。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究 员、上海五牛股权投资基金料理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股 集团有限公司投而已理部港股研究员。现任华润元大基金料理有限公司基金司理。    江先达先生，总司理，硕士。简历见董事会成员先容。    胡昊先生，看管长（代行）；硕士。历任交通银行股份有限公司总行料理培训 生，交通银行湖南省分行个东谈主金融业务部高等司理助理、个东谈主金融业务部副高等 司理及副总司理、会聚渠谈部总司理、大客户营销四部总司理，交通银行宁夏区 分行副行长、党委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司党委副文告、公司 董事、总司理，华润元大基金料理有限公司董事长、看管长（代行）。    张彦军先生，首席信息官，硕士。历任览众科技有限公司商讨实施部部门经 理、赢时胜信息科技有限公司居品瞎想部需求分析师、信达澳银基金料理有限公 司信息工夫部司理。现任华润元大基金料理有限公司首席信息官、科技与运营部 负责东谈主、上海分公司负责东谈主、北京分公司负责东谈主。    刘宏毅先生，基金司理，复旦大学发展经济学硕士。曾任湘财证券有限处事公 司研究员、信诚基金料理有限公司宏不雅分析师，现任华润元大信息传媒科技羼杂 型证券投资基金、华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金基金司理。    江先达（总司理）    刘宏毅（基金司理）    李武群（权益量化部负责东谈主、基金司理）    尹华龙（固定收益部负责东谈主，基金司理）    （三）基金料理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 收益； 他法律行径；    （四）基金料理东谈主的承诺 轨制，选定灵验步履，留意违背《证券法》行径的发生； 戒指轨制，选定灵验步履，留意下列行径的发生：    （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不服允地对待料理的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行径。 灵验步履，留意违背基金合同行径的发生； 联系法律法则及行业圭表，老师信用、勤勉尽责；    （五）基金司理承诺 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 谋取最大利益； 金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 联系的往复行径；    （六）基金料理东谈主的里面戒指轨制    公司里面戒指是指公司为留意和化解风险，保证经营运作合乎公司的发展规 则，在充分酌量表里部环境的基础上，通过建立组织机制，运用料理方法，戒指严 密，实施操作圭表与戒指步履而形成的系统。公司里面戒指轨制体系由公司划定、 里面戒指大纲、基本料理轨制、专项轨制和操作圭表四个档次的轨制系列组成。    公司董事会对公司建立里面戒指轨制和撑持其灵验性承担最终处事，公司管 理层对里面戒指轨制的灵验扩充承担处事。    公司里面戒指的总体方针是：    （1）保证公司经营运作严格校服国度联系法律法则和行业监管王法，自发形 成称职经营，圭表运作的经营想想和经营理念。    （2）留意和化解经营风险，提高经营料理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全齐全，杀青公司的持续、牢固、健康发展。    （3）确保基金、公司财务和其它信息真正、准确、齐全、实时。    公司里面戒指遵从以下原则：    （1）健全性原则。里面戒指包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个材干。    （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，顾惜 内戒指度的灵验扩充。    （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对孤独，公司基金等 受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立权责分明、相互制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法裁汰运作成本，提高经 济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指效果。    公司的里面戒指组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对 公司从决策层到料理层和操作层的全面监督和戒指。具体而言，包括如下组成部 分：    （1）董事会负责公司举座风险的防患和戒指，审核、监督公司风险戒指轨制 的灵验扩充。    （2）监事会依照公司法和公司划定对公司经营料理行径、董事和公司料理层 的行径期骗监督权。    （3）董事会下设薪酬与提名委员会、风险戒指委员会。风险戒指委员会负责 对公司经营料理与基金运作的风险戒指及正当合规性进行审议、监督和检讨。    （4）公司设看管长，负责公司尽头基金运作的合规风控处事，对董事会负责， 就里面戒指轨制和扩充情况独迅速履行检讨、评价、论说、建议职能，如期和不定 期地向董事会论说公司里面戒指扩充情况。    （5）风险料理委员会是负责协助总司理统揽公司风险料理全局的议事机构， 负责审议风戒指度、经由，评价风险料理情景，为公司各材干风险的监测、评估与 留意提供见地及建议。    （6）公司设合规与风险料理部，负责对公司的基金运作、里面料理、系统实 施和正当合规情况进行里面监督，同期负责对公司的基金运作、里面料理、系统 实施进行风险戒指。    （7）公司各业务部门根据具体情况制定本部门的功课经由及风险戒指轨制， 加强对风险的戒指，将风险戒指在最小范围内。    里面戒指的基本要素包括戒指环境、风险评估、戒指行径、信息沟通（论说制 度）、里面监控和法律法则指引。    （1）戒指环境 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    公司致力于于贯彻内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险留意意志， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个材干。    （2）风险评估    公司建立了科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和 分析，实时留意和化解风险。    （3）戒指行径    公司戒指行径包括自我戒指、职责分离、监察稽核、什物戒指、功绩评价、严 格授权、资产分离、危境处理等政策、圭表或步履。    （4）信息沟通（论说轨制）    公司建立了里面办公自动化系统及明晰的论说系统，通过建立灵验的信息沟 通渠谈，公司全体东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递并 处理。    公司的论说系统包括如期论说和临时论说。如期论说按照不同的期间、频次 进行论说。临时论说是指一朝出现论说事由后的实时论说。    公司的扩充体系论说门道是各业务东谈主员向部门主管论说、部门主管向总司理 论说、总司理向董事会论说。    公司的监督体系论说旅途是公司职工、各部门主管向合规与风险料理部论说， 合规与风险料理部向总司理、看管长论说。    看管长向董事会论说，董事会、监事会向激动会论说。    （5）里面监控    公司成立看管长和合规与风险料理部，对公司里面戒指轨制的扩充情况进行 持续的监督，保证里面戒指轨制落实。另外公司还如期评价里面戒指的灵验性， 根据阛阓环境、新的金融器具、新的工夫应用和新的法律法则等情况，应时改进。    （6）法律法则指引    公司将严格贯彻基金料理联系的法律法则，严格照章经营。看管长和合规与 风险料理部负责确保公司运作和各项业务合乎法律法则的要求。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （1）基金料理东谈主确知建立、实施和撑持里面戒指轨制是基金料理东谈主董事会及 料理层的处事；    （2）上述对于里面戒指轨制的走漏真正、准确；    （3）基金料理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金料理东谈主的发展赓续完善内 部戒指轨制。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称号：中泰证券股份有限公司    住所：济南市市中区经七路86号    办公地址：济南市市中区经七路86号证券大厦10楼    法定代表东谈主：王洪    成立期间：2001年05月15日    组织体式：股份有限公司    注册老本：696862.575600万东谈主民币    存续期间：持续经营    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2015]3037号    计划东谈主：张凯    电话：0531-68889934    中泰证券股份有限公司（原名都鲁证券有限公司）成立于2001年5月，是全 国大型轮廓类上市券商（股票代码：600918），在寰宇28个省市自治区设有45家 分公司、280多家证券营业部，职工9000多东谈主，控股中泰期货、中泰老本、中泰 金融国际、中泰资管、中泰创投、都鲁股权往复中心、万家基金，形成了集证 券、期货、基金等为一体的轮廓性证券控股集团。    中泰证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资商讨、证券自营、财务顾 问、融资融券、基金与金融居品代销、基金托管、股票期权作念市等业务。截止目 前，公司服务客户800多万，料理客户资产过万亿元；累计为1000多家企业提供 股债融资服务，为企业融资近1.8万亿元。    （二）主要东谈主员情况    截止2024年10月10日，中泰证券托管部根据业务发展需要共成立了五个业务 中心（居品料理中心、客户服务中心、托管服务中心、外包服务中心、营销服务 中心）、四个业务团队（工夫救助团队、内控料理团队、研究发展团队和轮廓管 理团队），部门东谈主员共计94东谈主。其中，主要负责基金托管业务联系材干的是托管 服务中心，托管服务中心当今职工21东谈主，成立了估值核算岗、信息走漏岗、投资 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 监督岗、账户料理岗、资金交收岗、投资清理岗等岗亭，对进犯岗亭建立了轮岗 与备岗机制。    （三）证券投资基金托管情况    中泰证券股份有限公司于2015年12月24日肃肃获取公募基金托管经历。中泰 证券在获取公募基金托管经历后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业创收 的同期也积存了业务造就，赓续完善业务经由，为公募基金托管业务的上线夯实 业务基础，并凯旋开展了多只公募基金托管业务和贸易银行搭理居品托管业务。 现托管居品类型已包括公募基金、银行搭理、券商资管、期货资管、基金专户、 私募证券投资基金、私募股权投资基金等。    （四）基金托管东谈主的里面戒指轨制    中泰证券托管部严格校服国度法律法则和监管机构的联系法则，针对基金托 管业务建立了科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指体系，悉力留意和化解 托管业务风险，确保托管业务的稳健运行和受托资产的安全齐全，确保信息走漏 的真正、准确、齐全、实时，保护投资者的正当权益。中泰证券托管部的组织结 组成立遵从职责明确、相互制约的原则。各岗亭有明确的职责单干，严格按照制 度经由进行业务操作。主要选定以下里面戒指步履： 经由进行了明确，确保业务开展有章可循，确保托管业务里面戒指的灵验性。 证券作念市、资产料理、投资银行、研究商讨、居品销售、另类投资等可能存在利 益破损业务之间在机构、东谈主员、信息、资金、账户、核算等方面相互孤独，窒碍 业务风险，切实留意利益破损和利益输送。 音、摄像、门禁等工夫技巧强化里面戒指。 急等特殊事件，严格按照中泰证券紧要事项论说机制处理。 则及公司轨制法则，对托管业务里面料理情况进行检讨、审核、评价。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表    依照《基金法》尽头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法则以及基金合同法则，对基金料理东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资限制等情况进行监督，对罪人违游记径实时赐与风险领导，要 求其限期纠正，按法则论说联系监管机构或自律组织。在基金清理和估值核算服 务材干，对基金料理东谈主发送的投资指示、各项用度的索取与开支情况进行监督。    基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或投资运作违背法律法则、基金合同 和托管左券的法则，应实时以书面体式讲述基金料理东谈主限期纠正，并按法则论说 联系监管机构。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管 理东谈主收到讲述后应不才一处事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主回函，就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及整改期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查， 督 促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在上述规如期 限内纠正的，基金托管东谈主有权论说联系监管机构。    基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政法则和其他联系法则，或 者违背基金合同约定的，应当拒却扩充，独立即讲述基金料理东谈主实时改正。如基 金料理东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权论说联系监管机构。    基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往复圭表已经见效的指示违背法律、行政法 规和其他联系法则，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金料理东谈主，并及 时向联系监管机构论说。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                        五、联系服务机构    （一）基金份额发售机构    本基金直销机构为本基金料理东谈主直销中心和本基金料理东谈主网上直销往复平台。    （1）华润元大基金直销中心    称号：华润元大基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-2105 单元    法定代表东谈主：胡昊    成立期间：2013 年 1 月 17 日    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    计划东谈主：袁欣欣    客户服务电话：4000-1000-89    网址：www.cryuantafund.com    （2）网上直销往复平台    个东谈主投资者不错通过本基金料理东谈主网上直销往复平台办理开户、本基金的认 购、申购、赎回等业务，具体往复笃定请参阅本基金料理东谈主网站公告。    （1）珠海华润银行股份有限公司    住所：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号    办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号    法定代表东谈主：宗少俊    计划东谈主：李阳    公司电话：0756-8121164    客服电话：0756-96588 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    官方网站：www.crbank.com.cn    （2）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华整个 111 号招商证券大厦    办公地址：深圳市福田区福华整个 111 号招商证券大厦    法定代表东谈主：霍达    计划东谈主：黄婵君    公司电话：0755-82943666    客服电话：95565、4008888111    官方网站：www.newone.com.cn    （3）中国星河证券股份有限公司    住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：王晟    计划东谈主：辛国政    公司电话：80926677    客服电话：4008-888-888、95551    官方网站：www.chinastock.com.cn    （4）国信证券股份有限公司    住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东谈主：张纳沙    计划东谈主：李颖    公司电话：0755-82130833    客服电话：95536    官方网站：www.guosen.com.cn    （5）东吴证券股份有限公司    住所：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    法定代表东谈主：范力 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    计划东谈主：郭晶晶    公司电话：0512-62936293    客服电话：95330    官方网站：www.dwzq.com.cn    （6）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市朝内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    计划东谈主：刘畅    公司电话：010-85156398    客服电话：400-888-8108、95587    官方网站：www.csc108.com    （7）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    办公地址：北京向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东谈主：张佑君    计划东谈主：王一通    公司电话：0755-23835888    客服电话：95548    官方网站：www.citics.com/newsite    （8）中信证券（山东）有限处事公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    计划东谈主：刘晓明    公司电话：0532-85022313    客服电话：95548    官方网站：www.sd.citics.com    （9）中泰证券股份有限公司 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    住所：山东济南市中区经七路 86 号    办公地址：山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室    法定代表东谈主：王洪    计划东谈主：朱琴    公司电话：0531-68889021    客服电话：95538    官方网站：www.zts.com.cn    （10）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    计划东谈主：戴巧燕    公司电话：021-22169999    客服电话：95525    官方网站：www.ebscn.com    （11）中山证券有限处事公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷整个 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷整个 13 号舜远金融大厦 1 栋    法定代表东谈主：李永湖    计划东谈主：罗艺琳    公司电话：0755-82943755    客服电话：95329    官方网站：www.zszq.com    （12）海通证券股份有限公司    住所：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦    法定代表东谈主：周杰    计划东谈主：李笑鸣 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    公司电话：021-23180000    客服电话：95553    官方网站：www.htsec.com    （13）中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301 室-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301 室-1305 室、14 层    法定代表东谈主：窦长宏    计划东谈主：刘宏莹    公司电话：0755-83214575    客服电话：400-990-8826    官方网站：www.citicsf.com    （14）东方金钱证券股份有限公司    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法定代表东谈主：戴彦    计划东谈主：付佳    公司电话：021-23586688    客服电话：95357    官方网站：www.18.cn    （15）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东谈主：张剑    计划东谈主：陈宇    公司电话：021-33389888    客服电话：95523、4008895523    官方网站：www.swhysc.com 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （16）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    计划东谈主：王怀春    公司电话：0991-2307533    客服电话：400-800-0562    官方网站：www.swhysc.com/swhysc    （17）和讯信息科技有限公司    住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方    计划东谈主：陈慧慧    公司电话：010-85650039    客服电话：400-920-0022    官方网站：www.hexun.com    （18）国融证券股份有限公司    住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号 4 楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层    法定代表东谈主：张智河    计划东谈主：李岳霖    公司电话：0471-6992006    客服电话：400-660-9839    官方网站：www.grzq.com    （19）国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：段文务    计划东谈主：陈剑虹    公司电话：0755-82555551    客服电话：95517    官方网站：www.essence.com.cn    （20）广发证券股份有限公司    住所：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼    法定代表东谈主：林传辉    计划东谈主：黄岚    公司电话：020-66338888    客服电话：95575    官方网站：www.guangfa.cn    （21）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    计划东谈主：王一彦    公司电话：0519-88168261    客服电话：95531、400-8888-588    官方网站：www.longone.com.cn    （22）五矿证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401    法定代表东谈主：郑宇    计划东谈主：华然    公司电话：0755-23375551    客服电话：400-184-0028    官方网站：www.wkzq.com.cn 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （23）阳光东谈主寿保障股份有限公司    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层    法定代表东谈主：李科    计划东谈主：杨超    公司电话：010-59053566    客服电话：95510    官方网站：www.ygibao.com    （24）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部 位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室 （部位：自编 01 号）    法定代表东谈主：陈可可    计划东谈主：何雯    公司电话：020-88836999    客服电话：95396    官方网站：www.gzs.com.cn    （25）宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    计划东谈主：楼曦露    公司电话：0574-87050028    客服电话：95574    官方网站：www.nbcb.com.cn    （26）粤开证券股份有限公司    住所：广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层    办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：严亦斌    计划东谈主：刘葆    公司电话：0752-81008823    客服电话：95564    官方网站：www.ykzq.com    （27）中国东谈主寿保障股份有限公司    住所：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：白涛    计划东谈主：陈慧    公司电话：010-63633333    客服电话：95519    官方网站：www.e-chinalife.com    （28）中国中金金钱证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601- L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 及 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东谈主：高涛    计划东谈主：陈梓基    公司电话：0755-82026586    客服电话：95532    官方网站：www.ciccwm.com    （29）华金证券股份有限公司    住所：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层    法定代表东谈主：燕文波    计划东谈主：秦臻    公司电话：021-20655588 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    客服电话：956011    官方网站：www.huajinsc.cn    （30）招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    计划东谈主：盖营    公司电话：0755-83198888    客服电话：95555    官方网站：m.cmbchina.com    （31）兴业银行股份有限公司    住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    法定代表东谈主：吕家进    计划东谈主：华兵    公司电话：0591-87844196    客服电话：95561    官方网站：www.cib.com.cn    （32）国金证券股份有限公司    住所：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    计划东谈主：王凯伦    公司电话：028-86690302    客服电话：95310    官方网站：www.gjzq.com.cn    （33）麦高证券有限处事公司    住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号    办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：宋成    计划东谈主：刘沁然    公司电话：400-618-3355    客服电话：400-618-3355    官方网站：www.mgzq.com    （34）德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    法定代表东谈主：武晓春    计划东谈主：闵佳    公司电话：021-68761616    客服电话：021-68761616    官方网站：www.tebon.com.cn    （35）北京创金启富基金销售有限公司    住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    法定代表东谈主：梁蓉    计划东谈主：张海洋    公司电话：010-66154828    客服电话：010-66154828    官方网站：www.5irich.com    （36）中原银行股份有限公司    住所：北京市东城区开国门内大街 22 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    法定代表东谈主：李民吉    计划东谈主：梁艳    公司电话：010-85238570    客服电话：95577    官方网站：www.hxb.com.cn/index1.html 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （37）吉祥银行股份有限公司    住所：广东省深圳市深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    计划东谈主：赵杨    公司电话：0755-22168838    客服电话：95511-3    官方网站：bank.pingan.com    （38）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时期广场 B 座 6F    法定代表东谈主：王珺    计划东谈主：韩爱彬    公司电话：0571-26888888    客服电话：400-076-6123    官方网站：www.fund123.cn    （39）上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    计划东谈主：常艳琴    公司电话：021-20691888    客服电话：400-820-2899    官方网站：www.erichfund.com    （40）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法定代表东谈主：其实    计划东谈主：屠彦洋 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    公司电话：021-54509977    客服电话：400-1818-188    官方网站：www.1234567.com.cn    （41）深圳众禄基金销售股份有限公司    住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼    法定代表东谈主：薛峰    计划东谈主：童彩平    公司电话：0755-33227916    客服电话：4006-788-887    官方网站：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com    （42）上海好买基金销售有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室    法定代表东谈主：陶怡    计划东谈主：王诗玙    公司电话：021-20435200    客服电话：400-700-9665    官方网站：www.ehowbuy.com    （43）北京展恒基金销售股份有限公司    住所：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A    办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层    法定代表东谈主：闫振杰    计划东谈主：武文佳    公司电话：010-59601366-7167    客服电话：400-818-8000    官方网站：www.myfund.com    （44）浙江同花顺基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主：吴强    计划东谈主：刘宁    公司电话：0571-88911818    客服电话：4008-773-772    官方网站：www.ijijin.cn    （45）诺亚正行基金销售有限公司    住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东船埠园区 C 栋    法定代表东谈主：吴卫国    计划东谈主：李娟    公司电话：021-80358749    客服电话：400-821-5399    官方网站：www.noah-fund.com    （46）上海利得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易训导区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层    法定代表东谈主：李兴春    计划东谈主：陈洁    公司电话：021-50585353    客服电话：400-921-7755    官方网站：www.leadfund.com.cn    （47）上海陆金所基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易训导区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）解放贸易训导区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）    法定代表东谈主：陈祎    计划东谈主：宁博宇    公司电话：021-20665952    客服电话：4008219031 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    官方网站：www.lufunds.com    （48）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司    住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东谈主：张斌    计划东谈主：文雯    公司电话：010-83363101    客服电话：400-116-1188    官方网站：www.xinlande.com.cn    （49）京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开荒区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    计划东谈主：邢锦超    公司电话：010-89187658    客服电话：4000988511、4000888816    官方网站：kenterui.jd.com    （50）北京汇成基金销售有限公司    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    计划东谈主：王骁骁    公司电话：010-56251471    客服电话：400-619-9059    官方网站：www.hcfunds.com    （51）奕丰基金销售有限公司 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    住所：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    计划东谈主：叶健    公司电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    官方网站：www.ifastps.com.cn    （52）珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层    法定代表东谈主：肖雯    计划东谈主：邱湘湘    公司电话：020-89629099    客服电话：020-89629066    官方网站：www.yingmi.cn    （53）北京中植基金销售有限公司    住所：北京市北京经济工夫开荒区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室    法定代表东谈主：武建华    计划东谈主：丛瑞丰    公司电话：010-59313555    客服电话：400-8180-888    官方网站：weihu.chtfund.com    （54）深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：赖任军    计划东谈主：陈丽霞    公司电话：0755-86549499    客服电话：400-930-0660    官方网站：www.jfz.com    （55）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易训导区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：简梦雯    计划东谈主：陆佳慧    公司电话：021-20700800    客服电话：400-821-0203    官方网站：www.520fund.com.cn    （56）上海基煜基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    计划东谈主：吴鸿飞    公司电话：021-65370077    客服电话：400-820-5369    官方网站：www.jiyufund.com.cn    （57）南京苏宁基金销售有限公司    住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    计划东谈主：赵耶    公司电话：025-66996699-887226    客服电话：95177    官方网站：www.snjijin.com 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （58）通华金钱（上海）基金销售有限公司    住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号 7 楼    法定代表东谈主：周欣    计划东谈主：杨徐霆    公司电话：400-101-9301    客服电话：95156-5    官方网站：www.tonghuafund.com    （59）上海云湾基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易训导区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层    办公地址：中国上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼证通股份    法定代表东谈主：冯轶明    计划东谈主：范泽杰    公司电话：021-20538888    客服电话：400-820-1515    官方网站：www.zhengtongfunds.com    （60）中证金牛（北京）基金销售有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层    法定代表东谈主：吴志坚    计划东谈主：沈晨    公司电话：010-63156530    客服电话：4008-909-998    官方网站：www.jnlc.com    （61）贵州省贵文文化基金销售有限公司    住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东谈主：陈成 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    计划东谈主：黄笛    公司电话：0851-85407888    客服电话：0851-85407888    官方网站：www.gwcaifu.com    （62）整个金钱（深圳）基金销售有限公司    住所：深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    法定代表东谈主：吴雪秀    计划东谈主：董宣    公司电话：010-88854918    客服电话：400-001-1566    官方网站：www.yilucaifu.com    （63）济安金钱（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元    法定代表东谈主：杨健    计划东谈主：李海燕    公司电话：010-65309516    客服电话：400-673-7010    官方网站：www.jianfortune.com    （64）嘉实金钱料理有限公司    住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东谈主：张峰    计划东谈主：李雯    公司电话：0898-88259700    客服电话：400-021-8850    官方网站：www.harvestwm.cn    （65）北京雪球基金销售有限公司 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    计划东谈主：侯芳芳    公司电话：010-61840600    客服电话：400-159-9288    官方网站：www.danjuanapp.com    （66）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C1809    法定代表东谈主：汤蕾    计划东谈主：魏晨    公司电话：010-59644558    客服电话：400-6099-200    官方网站：www.puzefund.com    （67）上海联泰基金销售有限公司    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层    法定代表东谈主：尹彬彬    计划东谈主：尹宁宁    公司电话：021-52822063    客服电话：400-166-6788    官方网站：www.66liantai.com    （68）北京虹点基金销售有限公司    住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东谈主：张晓杰    计划东谈主：王重阳    公司电话：010-65060227 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    客服电话：400-618-0707    官方网站：www.hongdianfund.com    （69）泰信金钱基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路甲 92 号世贸大厦 c-12    法定代表东谈主：彭浩    计划东谈主：单丽    公司电话：010-53579668    客服电话：400-004-8821    官方网站：www.taixincf.com    （70）民商基金销售（上海）有限公司    住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    法定代表东谈主：孙莹    计划东谈主：林志枫    公司电话：021-50206003    客服电话：021-50206002    官方网站：www.msftec.com    （71）大连网金基金销售有限公司    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    计划东谈主：于秀    公司电话：0411-39027802    客服电话：4000-899-100    官方网站：www.yibaijin.com    （72）江苏汇林保大基金销售有限公司    住所：南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：吴言林    计划东谈主：张竞妍    公司电话：025-56878016    客服电话：025-56878016    官方网站：www.huilinbd.com    （73）财咨谈信息工夫有限公司    住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    法定代表东谈主：张斌    计划东谈主：陈巧玲    公司电话：024-82280101    客服电话：400-720-1166    官方网站：www.024888.net    （74）福克斯（北京）基金销售有限公司    住所：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号    办公地址：北京市西城区德胜门内西顺城街 46 号锦胜华安写字楼    法定代表东谈主：储德军    计划东谈主：岳倩颖    公司电话：010-86430203    客服电话：010-84081648    官方网站：www.haofunds.com    （75）上海爱建基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室    法定代表东谈主：吴文新    计划东谈主：黄子珈    公司电话：021-64382862    客服电话：021-60608980    官方网站：www.ajwm.com.cn 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （76）大河金钱基金销售有限公司    住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层 1 号    办公地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层 1 号    法定代表东谈主：赵鹰龙    计划东谈主：潘庆    公司电话：400-888-0008    客服电话：400-888-0008    官方网站：www.urainf.com    （77）众惠基金销售有限公司    住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法定代表东谈主：李春蓉    计划东谈主：许木根    公司电话：0851-82209888    客服电话：400-839-1818    官方网站：www.zhfundsales.com    （78）深圳市前海排排网基金销售有限处事公司    住所：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    计划东谈主：林丽    公司电话：0755-82779746    客服电话：400-666-7388    官方网站：www.simuwang.com    （79）上海攀赢基金销售有限公司 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    住所：中国（上海）解放贸易训导区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层，试验 楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东谈主：郑新林    计划东谈主：郑经枢    公司电话：021-68889206    客服电话：021-68889206    官方网站：www.pytz.cn    （80）博时金钱基金销售有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法定代表东谈主：王德英    计划东谈主：田媛    公司电话：0755-83169999    客服电话：0755-83169999    官方网站：www.boserawealth.com/index    基金料理东谈主可根据联系法律法则的要求，选拔其它合乎要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构。    （二）登记机构    称号：华润元大基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东谈主：胡昊    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    计划东谈主：张彦军    （三）出具法律见地书的讼师事务所 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    计划东谈主：陆奇    承办讼师：安冬、陆奇    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称号： 安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    负责东谈主： 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册管帐师：高鹤、黄拥璇    计划东谈主：高鹤    电话：（0755）22385837 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、基金合同尽头他联系法则， 并经中国证监会证监许可【2020】1429 号文准予注册。   （二）基金类型    羼杂型证券投资基金   （三）基金运作方式    契约型绽开式   （四）基金存续期间   不如期   （五）基金份额类别成立    本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基金份 额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在投资者赎回时 根据持有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而在赎回时根据持有 期限收取赎回费，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类 基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别经营基金份额净值并公告，经营公式 为经营日各样别基金资产净值除以经营日发售在外的该类别基金份额总额。    投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。联系基金份额类别的具体设 置、基金的认（申）购费、赎回费、销售服务费等费率成立由基金料理东谈主确定，并 在招募说明书中公告。    根据基金销售情况，基金料理东谈主可在不违背法律法则的法则和基金合同的约 定且对已有基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协 商，在履行适合圭表后增多新的基金份额类别、或者调低现存基金份额类别的费 率、变更收费方式或者住手现存基金份额类别的销售等，治愈实施前基金料理东谈主 需依照《信息走漏办法》的法则在法则媒介公告，而无需召开基金份额持有东谈主大 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 会。   （六）基金份额的认购   （1）召募期限：自基金份额发售之日起不突出 3 个月。本基金自 2020 年 8 月 的期间有所不同（详见基金份额发售公告及销售机构联系公告）。   （2）销售渠谈：通过基金料理东谈主直销柜台及各销售机构的基金销售网点（或按 基金料理东谈主、销售机构提供的其他方式）公开荒售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告及基金料理东谈主网站的公示。   （3）销售对象：合乎法律法则法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机 构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （1）基金份额的认购采纳金额认购方式。   （2）投资东谈主认购基金份额采纳全额缴款的认购方式。投资东谈主认购时，需按销售 机构法则的方式备足认购的金额。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购一接受理不得打消。   （4）基金份额的初次最低认购金额为 10 元东谈主民币，追加认购最低金额为单笔 以销售机构的法则为准。   （5）召募期间单个投资者的累计认购金额莫得限制。   （6）如本基金单一投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者突出基金总份额的 些认购恳求有可能导致单一投资东谈专揽有基金份额的比例达到或者突出 50%，或者变 相侧面前述 50%比例要求的，基金料理东谈主有权拒却该等全部或者部分认购恳求。投 资东谈主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的阐明为准。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   投资东谈主认购本基金 A 类基金份额须支付认购用度，认购费率按认购金额递减， 具体认购费率如下，认购 C 类基金份额不支付认购用度：           认购金额（含认购费）             A 类基金份额认购费率                                     收取固定用度                                   每笔往复 1，000 元    召募期投资东谈主不错屡次认购本基金，本基金基金份额的认购费率按每笔认购 恳求单独经营。    A 类基金份额认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、登 记等基金召募期间发生的各项用度。    认购份额的经营包括认购恳求阐明总金额折算的基金份额加上认购恳求阐明 总金额在召募期产生的利息折算的基金份额，利息折算份额不收认购手续费。    （1）若投资者选拔认购 A 类基金份额，则认购份额的经营公式为：    认购总金额=认购恳求阐明总金额    净认购金额=认购总金额/（1+认购费率）    （注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固定 认购用度金额）    认购用度=认购总金额－净认购金额    （注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）    认购份额=净认购金额/基金份额发售面值+认购利息/基金份额发售面值    认购份额的经营结果保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入， 由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。    举例：假设某投资者投老本基金 A 类基金份额 100，000 元，且该认购恳求被 全额阐明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，认购费率为 1.2%，则可认购本 基金 A 类基金份额为：    认购总金额=100，000 元 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    净认购金额＝100，000/（1＋1.2%）＝98，814.23 元    认购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元    认购份额＝（98，814.23＋10）/1.00＝98，824.23 份    即投资者选拔投资 100，000 元本金认购本基金 A 类基金份额且恳求被全额确 认，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，可得到 98，824.23 份 A 类基金份额。   （2）若投资者选拔认购 C 类基金份额，则认购份额的经营公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的经营保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由此 错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设某投资者投老本基金 C 类基金份额 100，000 元，且该认购恳求被全额 阐明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，则可认购本基金 C 类基金份额为：   认购份额＝（100，000+10）/1.00＝100，010.00 份   即投资者选拔投资 100，000 元本金认购本基金 C 类基金份额且恳求被全额阐明， 假设召募期间的认购利息为 10.00 元，可得到 100，010.00 份 C 类基金份额。    （1）恳求方式：书面恳求或基金料理东谈主公告的其他方式。    （2）认购款项支付：投资东谈主认购时，采纳全额缴款方式。    当日（T 日）在法则期间内提交的恳求，投资东谈主平凡应在 T+2 日后实时（包括 该日）到网点查询往复情况。销售机构对认购恳求的受理并不代表恳求一定凯旋， 而仅代表销售机构确乎吸收到认购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于认购恳求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。    本基金基金合同见效前，投资东谈主的灵验认购款项只可存入特意账户，在基金 召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算 为基金份额归基金份额持有东谈主悉数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    认购利息折算的基金份额精准到极少点后两位，极少点后两位四舍五入，由 此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产悉数。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   七、基金合同的见效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金料理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金料理东谈主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金料理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得 动用。    二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列处事： 期活期进款利息； 金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度    基金合同见效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期论说中赐与走漏；连 续 60 个处事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个处事日内向中国证监会 论说并疏辽阔置决策，如持续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者远离基 金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的绽开日及期间    投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平素往复日的往复期间（若本基金参与港股通往复且该工 作日为非港股通往复日时，则基金料理东谈主有权根据试验情况决定本基金暂停申购、 赎回及调节业务并公告），但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基 金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复期间变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介上公告。    基金料理东谈主自基金合同见效之日起不突出 3 个月启动办理申购，具体业务办 理期间在申购启动公告中法则。    基金料理东谈主自基金合同见效之日起不突出 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理期间在赎回启动公告中法则。    在确定申购启动与赎回启动期间后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介上公告申购与赎回的启动期间。    基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间冷落申购、赎回或者转 换恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别 基金份额申购、赎回的价钱。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （三）申购和赎回的原则 份额净值为基准进行经营； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。    基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金料理东谈主 必须在新王法启动实施前依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介上公告。    （四）申购和赎回的圭表    投资东谈主必须根据销售机构法则的圭表，在绽开日的具体业务办理期间内冷落 申购或赎回的恳求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。若申购资金在法则期间内 未全额到账，则申购不成立。    基金份额持有东谈主递交赎回恳求，必须持有饱和的基金份额余额，不然所提交 的赎回恳求无效。基金份额持有东谈主在法则的期间内递交赎回恳求，赎回成立；基 金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求见效后，基金料理东谈主将 在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的减速 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。    遇证券往复所或往复阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能戒指的要素影响业务处理经由，则赎 回款顺延至前述影响要素排除的下一个处事日划往投资东谈主银行账户。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    基金料理东谈主应以往复期间收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日当作申购或 赎回恳求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验 性进行阐明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售 网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不凯旋，则 申购款项退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售 机构确乎吸收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐明以基金登记机构的阐明 结果为准。对于恳求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。    基金料理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间 进行治愈，并在治愈实施前依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介上公告。    （五）申购和赎回的数目限制 申购的最低金额为单笔 10 元东谈主民币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金 料理东谈主酌情治愈。各销售机构接受申购恳求的最低金额为单笔 10 元东谈主民币，如果 销售机构业务王法规 定的最低单笔申购金额高于 10 元东谈主民币，以销售机构的规 定为准。 余额少 10 份时，若届时该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调节转出等）被 阐明，则基金料理东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 金料理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可选定上述步履对基金限度赐与控 制。具体法则请参见基金料理东谈主联系公告。 额等数目限制。基金料理东谈主必须在治愈实施前依照《信息走漏办法》的联系法则 在法则媒介上公告。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （六）基金的申购费和赎回费    本基金 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。    本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。    投资东谈主不错屡次申购本基金，基金份额申购费率按每笔申购恳求单独经营。 本基金 A 类基金份额申购费率如下：         申购金额（含申购费）             A 类基金份额的申购费率                                    收取固定用度                                 每笔往复 1，000 元    本基金 A、C 类基金份额的赎回费率如下：                          A 类基金份额           持有天数（N）                    赎回费率              N                         C 类基金份额           持有天数（N）                    赎回费率              N华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    支撑续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；支撑续持 有期长于 30 日但少于 90 日的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对 持续持有期长于 90 日但少于 180 日的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基金财 产；支撑续持有期长于 180 日的投资东谈主，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金 财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介上 公告。 金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销盘算， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求 履行必要手续后，基金料理东谈主不错适合调低基金申购费率、赎回费率等费率，并 另行公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作圭表遵从联系法律法则以及 监管部门、自律王法的法则。    （七）申购和赎回的数额和价钱    （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的经营公式为：    净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）    申购用度=申购总金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=（申购总金额-申购用度）/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    上述经营结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    举例：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 A 类基金份额 100，000 元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资者的申购费 用及可获取的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.50%）＝98，522.17 元    申购用度= 100，000－98，522.17＝1，477.83 元    申购份额=98，522.17/1.0500＝93，830.64 份    即：该投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 1，477.83 元，可得到 93，830.64 份 A 类 基金份额。    （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的经营公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    上述经营结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 C 类基金份额 100，000 元，该投资者的申购用度及可获取的 C 类基金份额 为：    申购份额=100，000/1.0500=95，238.10 份    即：投资东谈主投资 100，000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 95，238.10 份。    本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。经营公式如下：    赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额-赎回用度    上述经营结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    举例：假设某投资东谈主在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期间少于 7 日，对应的赎回费率为 1.5%，T 日 A 类基金份额净值为 1.2800 元，则其获取的赎 回金额经营如下：    赎回总额＝10，000×1.2800＝12，800.00 元    赎回用度＝12，800×1.5%＝192 元    赎回金额＝12，800.00-192＝12，608.00 元    即：该投资东谈主在 T 日赎回 10，000 份本基金份额，持有期间少于 7 日，假设该 日 A 类基金份额净值为 1.2800 元，则可得到的赎回金额为 12，608.00 元。    本基金 T 日的各样基金份额净值在今日收市后经营，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经履行适合圭表，不错适合延伸经营或公告。本基金基金份额净值的 经营，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    基金份额净值的经营公式为：    T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值总额/T 日 A 类基金份额总份 数；    T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值总额/T 日 C 类基金份额总份 数。    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 资东谈主的申购恳求。 无法经营当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 东谈主利益时或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 基金总限度、单日净申购比例上限、单一投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 阐明后，基金料理东谈主应当选定暂停接受基金申购恳求的步履。 额的比例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%围聚度的情形。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、 10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金料理东谈主应当根据联系法则在法则媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求全部或部分被拒却，被拒却的申购款项将 退还给投资东谈主，基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况排除时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。    （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 无法经营当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 阐明后，基金料理东谈主应当选定减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的步履。    发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求或 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时 可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况排除时，基金 料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。    （十）无数赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 调节中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总 数后的余额)突出前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。    当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按 平素赎回圭表扩充。    （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有勤奋或以为 因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动 转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回恳求将被打消。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日该类别的基金份额净值为基础经营赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主突出基金总份额 20%以上 的赎回恳求情形下，基金料理东谈主不错缓期办理赎回恳求。如基金料理东谈主对于其超 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 过基金总份额 20%以上部分的赎回恳求实施缓期办理，缓期的赎回恳求与下一开 放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类别的基金份额净值为基础 经营赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于其未突出基金总份额 20%的部 分，基金料理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定 方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份 额持有东谈主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与打消；缓期部分 如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。如投资东谈主在提交赎 回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。    （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得突出 20 个处事日，并应当在法则媒介上进行公告。    当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书道则的其他方式在 3 个往复日内讲述基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并于两日内在法则媒介上刊登公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额净值。 依照《信息走漏办法》的联系法则，最迟于重新绽开日在法则媒介上刊登重新开 放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新绽开申购 或赎 回的期间，届时不再另行发布重新绽开的公告。   （十二）基金调节    基金料理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的法则决定开办本基金与基 金料理东谈主料理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，相 关王法由基金料理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的法则制定并公告，并提 前奉告基金托管东谈主与联系机构。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （十三）基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的往复场合或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。    （十四）基金的非往复过户    基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠或司法强制扩充等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、合乎法律法则或国度有权机关要求的其 它非往复过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本 基金基金份额的投资东谈主。    袭取是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法通知将基金份额持有东谈专揽有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金 登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件的非往复过户恳求按基金登记机构 的法则办理，并按基金登记机构法则的尺度收费。    （十五）基金的转托管    基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的尺度收取转托管费。    （十六）如期定额投资盘算    基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资盘算，具体王法由基金料理东谈主另 行法则。投资东谈主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所法则的如期定额 投资盘算最低申购金额。    （十七）基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的联系法则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法则、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务法则 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 来处理。    （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节。    （十九）其他业务    在不违背法律法则及中国证监会法则且对基金份额持有东谈主利益无试验性不利 影响的前提下，基金料理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行联系圭表后，办 理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主可制定相应的业务王法，届 时须报中国证监会备案并依照《信息走漏办法》的联系法则进行公告。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                     九、基金的投资    一、投资方针    在灵验戒指投资组合风险的前提下，精选中枢能源主题的优质股票进行投资， 力求为基金份额持有东谈主获取超越功绩相比基准的投资答谢。    二、投资范围    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板、存托 凭证尽头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓往复互 联互通机制允许买卖的法则范围内的香港连系往复所上市的股票（以下简称“港 股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、 地点政府债券、可调节债券（含分离往复可转债）、央行单子、短期融资券、超短 期融资券、中期单子等）、资产救助证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证 监会联系法则）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 圭表后，不错作念出相应治愈。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%– “中枢能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%。每个往复日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 投资比例共计不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行适合圭表后，不错治愈上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金以为中枢能源是指在经济增速适合放缓、经济增长质地冷静提高的新 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 常态下，推动经济新旧动能调节、产业转型升级和社会跳跃的进犯要素。这些因 素主如果指工夫跳跃、模式翻新和居品升级等。本基金温顺上述推能源对老本市 场的影响，深化挖掘领有中枢竞争力和成长能源的上市公司。    本主题所选公司需具备如下要素之一：    （1）工夫跳跃。该类公司具备隆起的工夫上风、工夫积存或专利权，通过 赓续强化工夫壁垒，增强其在产业链中的盈利材干或行业中的竞争上风。平凡具 备学问工夫较为密集、成长后劲较大、经济效益较好等性情。联系工夫包括生物 工夫、信息工夫、先进制造工夫、先进能源工夫、新材料工夫等。    （2）模式翻新。该类公司以服务翻新、料理翻新、营销翻新、经由翻新、 贸易模式翻新、阛阓翻新等技巧推动自身、行业及经济社会发展。联系模式翻新 好像以更少的东谈主力和老本插手取得更大的增长，在促进收入增长、阛阓份额增 长、成本裁汰等方面具有持续性。    （3）居品升级。该类公司居品或服务给客户提供了附加值或较猛进度改善 用户体验。互异化的居品能形成一定进度上的不可替代性，增强公司的议价能 力，顾惜公司的利润空间；居品的翻新升级不仅不错使公司获取新的阛阓份额， 还不错幸免价钱战。联系居品或服务波及文化、莳植、传媒文娱、医疗服务、生 活服务等范围。    若将来由于科研工夫、贸易模式、料理模式、居品、服务以及国度政策的发 展和变化导致本基金中枢能源主题联系业务的掩饰范围发生变动，基金料理东谈主认 为有更适合的中枢能源主题的界定方法，在不改变本基金投资方针及风险收益特 征的前提下，将在履行适合圭表后对界定方法进行变更。    本基金通过对宏不雅经济、国度/地区政策、证券阛阓流动性、大类资产相对 收益特征等要素的轮廓分析，在校服大类资产投资比例限制的前提下进行积极的 资产配置，精选基金组合中股票、债券、短期金融器具并对其配置比例进行治愈 和优化，均衡投资组合的风险与收益。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    本基金从宏不雅经济环境、国度政策导向、产业转型与变革等多个角度，积极 挖掘新经济环境下的投资机遇，精选具有中枢竞争上风和持续成长能源的优质上 市公司。主要从以下几个方面对上市公司进行评估：    （1）行业地位评估    公司在所属行业中处于率先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争敌手超 越；公司在将来的发展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。 定性分析包括产业链地位研究、竞争花样分析、行业紧要政策判断，定量分析包 括主营居品阛阓占有率、分娩成本、毛利率等方针的横向相比。    （2）中枢竞争力评估    检会一个公司是否具有中枢竞争力，主要分析公司是否具有中枢工夫和翻新 材干（如专利、商标等学问产权），提供的居品（或服务）是否具有较高的工夫 壁垒，是否具有精致的销售会聚、阛阓品牌或支配资源等，是否具有率先的经营 模式等。    （3）研发材干评估    在研发方面插手较大的公司，一般能建立自身的护城河，具有较好的永恒竞 争力。定量筛选方针包括研发东谈主员数目占比、研发插手占营业收入比例、老本化 研发支拨占研发插手的比例、专利数目、效率调节效率等，定性分析包括高等管 理东谈主员的工夫配景、研究团队成职工夫实力、居品研发体系成立等情况。    （4）盈利材干评估    市欢公司所处行业的性情和发展趋势、公司配景，从财务结构、资产质地、 业务增长、利润水平、现款流特征等方面检会公司的盈利材干，专注于具有行业 率先上风、资产质地精致、盈利材干较强、盈利增长具有可持续性的上市公司。 定量筛选方针主要包括近三年平均净资产收益率（ROE）、近三年平均投资老本 答谢率（ROIC）、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利 润（EBITDA）增长率、市盈增长比率（PEG）等。    （5）公司治理水平评估    精致的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合感性、信息走漏的 质地、激励机制的灵验性、关联往复的公允性、公司的料理层和激动的利益是否 协长入均衡、公司是否具有明晰的发展政策等方面，对公司治理水平进行轮廓评 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 估。    （6）估值水平评估    本基金料理东谈主将对股票进行估值水平的检会，通过评估公司相对阛阓和行业 的相对投资价值，选拔估值水平相对低估或估值合理的上市公司。主要方针有市 盈率（P/E）、市销率（P/S）、市净率（P/B）等。    本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略扩充。   本基金通过对宏不雅经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响阛阓利率 的主要要素进行深化研究，市欢新券刊行情况，轮廓分析阛阓利率和信用利差的 变动趋势，选定久期治愈、收益率弧线配置、券种配置和可转债投资策略等积极 投资策略，把合手债券阛阓投资契机，以获取稳健的投资收益。   （1）久期策略   本基金根据对阛阓利率的趋势预期治愈债券组合的久期，即预期利率将着落 时，增多组合久期，以更多获取债券价钱上升带来的组合收益；在预期利率将上 升时，相应裁汰组合久期，以戒指债券价钱着落的风险。   （2）收益率弧线策略   由于债券供求、投资者偏好和阛阓表情等要素，不同期限债券的阛阓利率变 动幅度往往不一致，收益率弧线阐扬出非平行移动的性情。通过对不同期限债券 的利率变动趋势的相比分析，本基金将在确定组合久期的前提下，选定相应的债 券期限配置，以从永恒、中期和短期债券的利率变化互异中获取逾额收益。   （3）券种配置策略   由于信用水平、债券供乞降阛阓表情等要素，不同阛阓和类型债券品种的利 率与基准利率的利差赓续变动。通过对影响各项利差的要素进行深化分析，评估 各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取逾额收益。   （4）可转债投资策略   可调节债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抗争下行风险、 共享股票价钱高涨收益的性情。本基金在对可调节公司债券条目和刊行债券公司 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 基本面进行深化分析研究的基础上，轮廓酌量可调节债券的债性和股性，利用可 调节公司债券订价模子进行估值分析，并最终选拔合适的投资品种。    本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为方针，主要选拔 流动性好、往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位平凡治愈的往复成本。    本基金通过对资产救助证券资产池结构和质地的追踪检会、分析资产救助证 券的刊行条目、预估提前偿还率变化对资产救助证券将来现款流的影响，严慎投 资资产救助证券。    四、投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%；本基金投资于 “中枢能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%；    （2）本基金投资于港股通标的股票的投资比例不得突出股票资产的50%；    （3）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的    （4）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的A+H股共计经营），其市值不突出基金资产净值的10%；    （5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的A+H股共计经营），不突出该证券的10%；    （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得突出 基金资产净值的10%；    （7）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得突出基金资产净值的    （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救助证券的比例，不得突出 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 该资产救助证券限度的10%；    （9）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产救助 证券，不得突出其各样资产救助证券共计限度的10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救助证券。基 金持有资产救助证券期间，如果其信用品级着落、不再合乎投资尺度，应在评级 论说发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的40%，进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为1年，债 券回购到期后不得延期；    （13）本基金参与股指期货往复的，应校服下列要求： 资产净值的 10%； 不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得突出上一往复日基金资产净值的20%；    （14）本基金料理东谈主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可判辨股票，不得突出该上市公司 可判辨股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可判辨股票，不得突出该上市公司可判辨股票的30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 的15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外 的要素致使基金不合乎本款所法则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （17）本基金总资产不得突出基金净资产的140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境 内上市往复的股票合并经营；    （19）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（3）、（10）、（15）、（16）项外，因证券阛阓波动、上市公 司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金料理东谈主应当在10个往复日内进行治愈，但中国证监会法则的 特殊情形除外。法律法则另有法则的，从其法则。      基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起开 始。    法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按治愈后的法则扩充。    为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽处事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；    （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱尽头他不刚直的证券往复行径； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （7）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行径。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主尽头控股激动、试验 戒指东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当合乎本基金的投资方针和投资策略，遵从基金 份额持有东谈主利益优先原则，留意利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱扩充。联系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则赐与走漏。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按治愈后的法则扩充。    五、功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中债国债总全价指数 收益率×25%+恒生指数收益率×5%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，轮廓反应了 中国 A 股阛阓上市股票价钱的举座阐扬，具有一定的巨擘性和阛阓代表性，业内 也无边采纳，适配合为本基金股票投资的相比基准。恒生指数是由恒生指数服务 有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市股票为成份股样本，以其刊行量为 权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限处事公司编制并发布的国债 指数，在阛阓上具有较高的盛名度，好像轮廓反应银行间债券阛阓、柜台以及上 海证券往复所判辨往复的记账式国债的举座价钱走势和投资答谢情况，且专科、 巨擘和牢固。因此，中债国债总全价指数是推测本基金债券投资功绩的逸想基准。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准好像客不雅、合理地 反应本基金的风险收益特征。    如果上述基准指数住手经营编制或更更称号，或者今后法律法则发生变化， 或者有更巨擘的、更能为阛阓无边接受的功绩相比基准推出，或者是阛阓上出现 愈加稳健用于本基金的功绩相比基准时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金不错 在按照监管部门要求履行适合圭表后变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开 基金份额持有东谈主大会。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    六、风险收益特征    本基金为羼杂型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货 币阛阓基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险收益特征的投资 品种。同期，本基金将通过港股通渠谈投资于香港证券阛阓，除了需要承担与内 地证券投资基金肖似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面对汇率 风险、香港阛阓风险等特殊投资风险。    七、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。    八、基金料理东谈主代表基金期骗联系权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。    九、基金的投资组合论说    本投资组合论说所载数据截止 2024 年 6 月 30 日。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                                                占基金总资产的比例 序号            神色              金额（元）                                                   （%）      其中：股票                     10，993，547.60              78.79      其中：债券                                -                  -           资产救助证券                          -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                  -      资产                                                       占基金资产净值比 代码 行业类别                              公允价值（元）                                                           例（%）  A   农、林、牧、渔业                                    -                -  B   采矿业                                         -                -  C   制造业                              10，973，680.60          78.84      电力、热力、燃气及水分娩和供  D                                               -                -      应业  E   建筑业                                         -                -  F   批发和零卖业                                      -                -  G   交通运输、仓储和邮政业                                 -                -  H   住宿和餐饮业                                      -                -      信息传输、软件和信息工夫服务  I                                        19，867.00           0.14      业  J   金融业                                         -                -  K   房地产业                                        -                -  L   租借和商务服务业                                    -                - 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  M        科学研究和工夫服务业                                         -           -  N        水利、环境和行家设施料理业                                      -           -  O        住户服务、修理和其他服务业                                      -           -  P        莳植                                                 -           -  Q        卫生和社会处事                                            -           -  R        文化、体育和文娱业                                          -           -  S        轮廓                                                 -           -           共计                                     10，993，547.60      78.98      本基金本论说期末未持有港股通股票。                                               公允价值         占基金资产净值比例   序号           股票代码     股票称号   数目（股）                                               （元）             （%）          本基金本论说期末未持有债券。      本基金本论说期末未持有债券。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   资明细 本基金本论说期末未持有资产救助证券。 本基金本论说期末未持有贵金属。 本基金本论说期末未持有权证。 本基金本论说期末未投资股指期货。 论说期内，本基金未持仓股指期货。   论说期内，本基金未持仓国债期货。 本基金本论说期末未投资国债期货。   论说期内，本基金未持仓国债期货。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本论说期内本基金投资的前十名证券中莫得出现刊行主体被监管部门立案探问，或在报 告编制日前一年内受到公开遏抑、处罚的情形。   本论说期内本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同法则的备选股票库。  序号          称号                  金额（元） 本基金本论说期末未持有处于转股期的可调节债券。 本基金本论说期末前十名股票中不存在判辨受限股票。 由于四舍五入的原因，投资组合论说中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。  华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                             十、基金的功绩      基金料理东谈主依照恪称职守、老师信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      （一）基金净值阐扬      基金份额净值收益率尽头与同期功绩相比基准收益率的相比                             华润元大中枢能源羼杂 A                                                    功绩比                                  份额净     功绩比                        份额净                         较基准                                  值增长     较基准         阶段             值增长                         收益率     ①－③       ②－④                                  率尺度     收益率                         率①                         尺度差                                   差②      ③                                                      ④                             华润元大中枢能源羼杂 C                                                    功绩比                                  份额净     功绩比                        份额净                         较基准                                  值增长     较基准        阶段              值增长                         收益率     ①－③       ②－④                                  率尺度     收益率                         率①                         尺度差                                   差②      ③                                                      ④ 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动尽头与同期功绩相比基 准收益率变动的相比 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    十一、基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 尽头他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据联系法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相孤独。    四、基金财产的撑持和责罚    本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的法则责罚外，基金财产不得被处 分。    基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章放胆、被照章打消或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  十二、基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券往复场合的往复日以及国度法律法则规 定需要对外走漏基金净值的非往复日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。    三、估值原则    基金料理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门联系法则。    （一）对存在活跃阛阓且好像获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往复日的报价不可真正反应公允价值的，应酬报价进行治愈，确定公允 价值。    与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中酌量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采纳在当前情况下适用何况有饱和 可利用数据和其他信息救助的估值工夫确定公允价值。采纳估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行治愈并确定公允价值。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    四、估值方法    （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化要素，治愈 最近往复市价，确定公允价钱；    （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有法则 的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有法则的 除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举 估值净价进行估值；    （4）往复所上市往复的可调节债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生紧要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考肖似投资品种的现行市价及紧要变化要素，治愈最近往复市价，确定公允价钱；    （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值工夫确定公允价值。 往复所上市的资产救助证券，采纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；    （6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行治愈以阐明估值日的公 允价值；对于不存在活跃阛阓或阛阓行径很少的情况下，应采纳估值工夫确定其 公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （2）初次公开荒行未上市或未挂牌转让的股票和债券，采纳估值工夫确定公 允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司激动公开荒售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等判辨受限股票，按监管 机构或行业协会联系法则确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 制，以确保基金估值的平允性。 料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新法则估值。    如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的法则或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商处置。    根据联系法律法则，基金资产净值经营和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金料理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核处事。 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 无法达成一致的见地，按照基金料理东谈主对基金净值的经营结果对外赐与公布。    五、估值圭表 该类别基金份额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的错误计入基金财产。基金料理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度 救急治愈机制。国度另有法则的，从其法则。    基金料理东谈主每个处事日经营基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，并按法则公告。如遇特殊情况，经履行适合圭表后，不错延伸经营或公 告。 基金合同的法则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将 各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理 东谈主根据基金合同的约定对外公布。    六、估值舛讹的处理    基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值估值舛讹。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的邪恶变成估值舛讹，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶的 处事东谈主应当对由于该估值舛讹碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。    上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 经营差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹处事方应实时 妥协各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹处事方承担； 由于估值舛讹处事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 值舛讹处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值舛讹处事方已经积极妥协，何况 有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹处事方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值舛讹已得 到更正。    （2）估值舛讹的处事方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值舛讹的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值舛讹处事方仍应酬估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和突出其试验损失的差额部分支付给估值舛讹处事方。    （4）估值舛讹治愈采纳尽量规复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。    估值舛讹被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：    （1）查明估值舛讹发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的 原因确定估值舛讹的处事方；    （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进 行评估；    （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的处事方进行更 正和抵偿损失；    （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东谈主进行阐明。    （1）基金份额净值经营出现舛讹时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并选定合理的步履留意损失进一步扩大。    （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机构另有法则的，从其法则处理。如果行业 有通行作念法，在不拒抗法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。    七、暂停估值的情形 产价值时； 托管东谈主协商一致的；    八、基金净值的阐明    用于基金信息走漏的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个处事日往复收尾后经营当日 的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按约定对外公布。    九、特殊情况的处理 不当作基金资产估值舛讹处理。 舛讹等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然已经选定必要、适合、合理的步履进 行检讨，然而未能发现该舛讹而变成的基金份额净值经营舛讹，基金料理东谈主、基 金托管东谈主奉命抵偿处事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的步履排除 或缓慢由此变成的影响。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户净值信息。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  十三、基金收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 杀青收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 见基金料理东谈主根据基金运作情况届时不如期发布的联系分成公告，若《基金合同》 见效起火 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，基金料理东谈主可对各样别 基金份额分别制定收益分拨决策，并吞类别内的每一基金份额享有同均分拨权；    本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。    在对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下，基金料理东谈主在与基金托 管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合圭表后可治愈基金收益的分拨原则和 支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在法则媒介 公告。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    五、收益分拨决策委果定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏料理办法》在法则媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投 资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的经营方法，依照《业务王法》扩充。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”章节的法则。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 十四、基金的用度与税收    一、基金用度的种类 用。    二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的经营方 法如下：    H＝E×1.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金资产净值    基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的划款指示于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的划款指示于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.5%。本基金销售服务费将特意用于本基金的阛阓扩充、销售与基金份额持有 东谈主服务。    C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.5%年费 率计提。经营方法如下：    H＝E×0.5%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金 托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支付给登记机构。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商处置。销售服务费由登记机构代收， 登记机构收到后按联系合同法则支付给基金销售机构等。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 法则，按用度试验支拨金额列入当期用度，并参照行业成例，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送划款指示从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的神色    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”章节。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。    基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的法则代扣代缴。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 十五、基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度走漏； 计核算，按照联系法则编制基金管帐报表； 以书面方式阐明。    二、基金的年度审计 和国证券法》法则的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介公告。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  十六、基金的信息走漏    一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险料理法则》、《基金合同》尽头他联系法则。联系法律法则对于信息 走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等法则发生变化时，本基金从其最新法则。    二、信息走漏义务东谈主    本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会法则的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。    本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的法则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会法则期间内，将应予走漏的基金信 息通过合乎中国证监会法则条件的寰宇性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信息 走漏办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介走漏，并保证基金 投资东谈主好像按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开走漏的信息资 料。    三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：    四、本基金公开走漏的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。    本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    五、公开走漏的基金信息    公开走漏的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓摘要 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体圭表，说明基金居品的性情等波及基金投资 东谈主紧要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息走漏及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在法则 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金摘要信息。基金合同见效后，基金居品贵寓摘要的信息发生紧要变更的， 基金料理东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在法则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。    基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告 、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓摘要、基 金合同和基金托管左券登载在法则网站上，并将基金居品贵寓摘要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载 在网站上。    基金居品贵寓摘要的编制、走漏及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起扩充。    （二）基金份额发售公告    基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 露招募说明书确当日登载于法则媒介上。    （三）《基金合同》见效公告    基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在法则媒介上登载《基金 合同》见效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当 至少每周在法则网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站走漏半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的经营方式及联系申购费率和赎回费率，并保证投资东谈主好像在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说    基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在法则网站上，并将年度论说领导性公告登载在法则报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。    基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在法则网站上，并将中期论说领导性公告登载在法则报刊上。    基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在法则网站上，并将季度论说领导性公告登载在法则报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。    如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金如期论说“影响投资者决 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 策的其他进犯信息”项下走漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    本基金持续运作过程中，基金料理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中走漏 基金组合股产情况尽头流动性风险分析等。    （七）临时论说    本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在法则报刊和法则网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 际戒指东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有法则的除外； 式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。    （八）澄澈公告    在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在阛阓精致传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 持有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并 将联系情况立即论说中国证监会。    （九）基金份额持有东谈主大会决议    基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）基金投资资产救助证券的信息走漏    基金料理东谈主应在基金年度论说及中期论说中走漏其持有的资产救助证券总额、 资产救助证券市值占基金净资产的比例和论说期内悉数的资产救助证券明细。    基金料理东谈主应在基金季度论说中走漏其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （十一）投资判辨受限证券信息走漏    本基金投资非公开荒行股票的，基金料理东谈主应在基金投资非公开荒行股票后 两个往复日内，在中国证监会法则媒介走漏所投资非公开荒行股票的称号、数目、 总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信 息。    （十二）投资股指期货的信息走漏    基金料理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投 资政策和投资方针等。    （十三）投资港股通标的股票的信息走漏    基金料理东谈主应当在年度论说、中期论说和基金季度论说等如期论说和招募说 明书（更新）等文献中按届时灵验的法律法则或监管机构的要求走漏港股通标的 股票的投资情况。    （十四）实施侧袋机制期间的信息走漏    本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的法则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”章节的法则。    （十五）中国证监会法则的其他信息。    六、信息走漏事务料理    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定特意部门及 高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。    基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 走漏内容与格式准则等法则的法则。    基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金清表面说等公 开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中选拔一家报刊走漏信息的报刊。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、齐全、实时。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他行家媒介走漏信息，然而其他行家媒介不得早于法则媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。    为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律见地书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律王法的联系法则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                     十七、侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施圭表    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司 所在地中国证监会派出机构备案。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    启用侧袋机制当日，基金料理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础， 阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册及份额。当日收到的申购恳求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。    侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基金份 额持有东谈主恳求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节恳求 将被拒却。    侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合 同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时 将由基金料理东谈主在联系公告中法则。除基金料理东谈主应按照主袋账户的份额净值办 理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分 的申购、赎回法则适用于主袋账户份额。    侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应酬侧袋账户份额实行孤独料理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。    （二）基金的投资及功绩    侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 账户资产为基准。    基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。    基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    侧袋机制实施期间，基金料理东谈主、基金服务机构在经营基金功绩联系方针时 仅酌量主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在经营基金功绩 联系方针时按投资损失处理。基金料理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者诬蔑。    （三）基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费，其他用度详见届时发布的 联系公告。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金料理东谈主承担。    基金料理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免。    （四）基金的收益分拨    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。    （五）基金的信息走漏    基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分法则的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金料理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。    侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当按照法律法则的法则在基金如期论说中 走漏论说期内侧袋账户联系信息，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户联系信息在如期论说中单独进行走漏。管帐师事务所对 基金年度论说进行审计时，应酬论说期间基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年 度论说走漏，扩充适合圭表并发表审计见地。    侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期论说中走漏论说期内特定资 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 产处置进展情况，走漏论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金料理东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。    基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。    侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主 在每次处置变现后均应按照联系法律法则要求实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等进犯信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等进犯信息。    （六）特定资产处置清理    基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是 否全部完成变现，基金料理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对 应的款项。    侧袋账户资产统统清理后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。    （七）侧袋的审计    基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时聘用合乎《中华东谈主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见地。    三、本部分对于侧袋机制的联系法则，但凡径直援用法律法则或监管王法的 部分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步法则的，基金料理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适合圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的 前提下，可径直对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                     十八、风险揭示    本基金面对的主要风险是阛阓风险、流动性风险、信用风险、政策风险、料理 风险、操格调险、工夫风险、合规性风险、本基金的私有风险等。    （一）阛阓风险    由于中央银行的利率的治愈和短期利率的波动产生本基金的利率风险。由于 利率的波动，基金份额持有东谈主会面对投资收益率低于或高于功绩基准的风险。    跟着经济的周期性变化，国度经济和各个行业也呈周期性变化，从而影响到 证券阛阓和短期资金阛阓的走势，给本基金的投资收益带来风险。    债券偿付本息后以及回购到期后的再投资获取的收益取决于再投资时的利率 水蔼然再投资的策略。因将来阛阓利率的变化而引起再投资收益率的不确定性为 再投资风险。    （二）流动性风险    流动性风险主如果指因基金资产变现的难易进度所导致基金收益变动的风险。 本基金投资对象的流动性相对较好，然而在特殊阛阓情况下（加息或是阛阓资金 急切的情况下）也会出现部分品种的往复不活跃、成交量不及的情形，此时如果 基金赎回金额较大，可能因流动性风险的存在导致基金收益出现波动。    本基金的投资阛阓主要为证券往复所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的 圭表型往复场合，主要投资对象为国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业 板尽头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓往复互联 互通机制允许买卖的法则范围内的香港连系往复所上市的股票（以下简称“港股 通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地 方政府债券、可调节债券（含分离往复可转债）、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、中期单子等）、资产救助证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期 货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 会联系法则）。同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高围聚度 的特征，轮廓评估在平素阛阓环境下本基金的流动性风险适中。    基金出现无数赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东谈主在单个绽开日恳求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的，基 金料理东谈主有权对其选定缓期办理赎回恳求的步履。    在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应酬投资者无数赎回的 情形时，基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的法则，严慎中式缓期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费等流动性风险料理器具当作援手步履。对于各样流动性 风险料理器具的使用，基金料理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验 地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批圭表并与基金托管东谈主协商一致。 在试验运用各样流动性风险料理器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可 能受到相应影响，基金料理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。    （三）信用风险    当基金持有的债券、单子的刊行东谈主违约，不按时偿付本金或利息时，将径直导 致基金资产的损失，产生信用风险。    （四）政策风险    政策风险主要指由于国度财政政策或货币政策的变动导致货币阛阓波动所引 发本基金收益产生损失的风险。    （五）料理风险    基金料理东谈主的专科技能、研究材干及投而已理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济容貌、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同 时，基金料理东谈主的投而已理轨制、风险料理和里面戒指轨制是否健全，能否灵验 留意谈德风险和其他合规性风险，以及基金料理东谈主的职业谈德水对等，也会对基 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 金的风险收益水平变成影响。    （六）操格调险    基金的联系当事东谈主在各业务材干的操作过程中，可能因里面戒指不到位或者 东谈主为要素变成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、交 易舛讹和诓骗等。    （七）工夫风险    在绽开式基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响往复 的平素进行致使导致基金持有东谈主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金料理 东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。    （八）合规性风险   指基金料理或运作过程中，违背国度法律、法则或基金合同联系法则的风险。   （九）启用侧袋机制的风险    侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效窒碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平素绽开赎回，因此启用侧 袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的 估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金如期论说中走漏论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的处事。    基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金料理东谈主经营各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 酌量主袋账户资产，并根据联系法则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 及变化情况。    （十）本基金的私有风险    本基金在灵验戒指投资组合风险的前提下，精选中枢能源主题的优质股票进 行投资，力求为基金份额持有东谈主获取超越功绩相比基准的投资答谢，阛阓可能存 在高围聚度情景，举座存在围聚度风险    本基金可投资于国债期货，国债期货当作一种金融繁衍品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预 期。投资国债期货所面对的风险主如果阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金 风险、信用风险和操格调险。具体为：    （1）阛阓风险是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。阛阓风险 是国债期货投资中最主要的风险。    （2）流动性风险是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。    （3）基差风险是指国债期货合约价钱和现货价钱之间的价钱差的波动所变成 的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的风险。    （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑持国债期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。    （5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。    （6）操格调险是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或 者系统出现故障等原因变成损失的风险。    此外，由于繁衍品平凡具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，何况其 订价尽头复杂，不适合的估值也有可能使基金资产面对损失风险。    本基金投资资产救助证券，资产救助证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产救助证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产救助证券阛阓限度及往复活跃程 度的影响，资产救助证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产救助证券之债务东谈主出现 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 违约，或在往复过程中发生交收违约，或由于资产救助证券信用质地裁汰导致证 券价钱着落，变成基金财产损失。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以 及往复王法等互异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港 股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不可平素往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”）， 除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中 国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机 制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、 享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表 决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动赓续存托凭证持有东谈主的风 险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信 息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可 能导致的其他风险。    （十）其他风险 完善产生的风险； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 从而带来风险； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）         十八、基金合同的变更、远离与基金财产的清理    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在法则媒介公告。    二、《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当远离： 金托管东谈主邻接的；    三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。    在基金财产清理过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管左券法则的义务，顾惜基金份额持有东谈主的 正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清表面说；    （5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律见地书；    （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，清理期限可相应顺延。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产清理剩余资产的分拨    依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产清理的公告    清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论说登载在法则网站上，并将清表面说领导性公告登载在法则报刊上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规 定的从其法则。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                十九、基金合同的内容摘录    一、 基金合同当事东谈主的权利与义务    （一）基金料理东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并 料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则法则或中国证监会批准 的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度联系法律法则，应申报中国证监会和其他监管部门，并 选定必要步履保护基金投资东谈主的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；    （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》法则的用度；    （10）依据《基金合同》及联系法律法则决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调节恳求；    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；    （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎 回、调节和非往复过户等业务王法；    （17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以老师信用、严慎勤勉的原则料理和运用 基金财产；    （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方式料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选定适合合理的步履使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合乎《基金合同》等法律文献的法则，按联系法则经营并公告基金资产净值，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；    （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他联系法则，履行信息走漏及 论说义务；    （12）保守基金贸易神秘，不知道基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》尽头他联系法则另有法则外，在基金信息公开走漏前应予阴私，不 向他东谈主知道；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 分拨基金收益；    （14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系法则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按法则保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系 贵寓 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则期间发出，何况 保证投资者好像按照《基金合同》法则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；    （19）面对放胆、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并 书面讲述基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而奉命；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担处事；    （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行径；    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基 金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金托管东谈主的权利与义务 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则法则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情 形，应申报中国证监会，并选定必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老师信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）竖立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备饱和的、及格 的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系法则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》尽头他联系法则另有规 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 定外，在基金信息公开走漏前赐与阴私，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金料理东谈主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见地，说明 基金料理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基 金料理东谈主有未扩充《基金合同》法则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选定了 适合的步履；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按法则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系法则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系法则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对放胆、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和 银行监管机构，并讲述基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿处事，其抵偿责 任不因其退任而奉命；   （20）按法则监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金料理东谈主追偿；   （21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东谈主的权利与义务 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；    （3）依照法律法则及基金合同的约定恳求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项期骗表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；    （7）监督基金料理东谈主的投资运作；    （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）肃肃阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温顺基金信息走漏，实时期骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的有 限处事；    （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；    （7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；    （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表王法    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有法则或基金合同另 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 有约定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会不成立日常机构。    （一）召开事由 律法则、中国证监会另有法则的除外：    （1）远离《基金合同》；    （2）更换基金料理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调节基金运作方式；    （5）治愈基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方针、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；    （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法则和基金合同法则的范围内，治愈本基金的申购费率，变更收 费方式，调低赎回费率或除基金料理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的 用度；治愈基金份额类别成立；    （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；    （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构治愈联系认购、申购、赎回、转 换、基金往复、非往复过户、转托管等业务王法；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 料理东谈主召集； 出版面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金管 理东谈主应当配合； 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷落书面提议。基金料理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额持 有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合； 基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干涉； 登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的讲述期间、讲述内容、讲述方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的期间、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递期间和地点；    （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关尽头计划 方式和计划东谈主、书面表决见地寄交的截止期间和收取方式。 见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金料理东谈主到 指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面讲述基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。    （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈专揽 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明合乎法律法则、                              《基金合同》 和会议讲述的法则，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈专揽有的登记贵寓相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基 金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或会议讲述中列明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或会议讲述中列明的其他方式进行表决。    在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个处事日内连气儿 公布联系领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金料理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 讲述法则的方式收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通 知不参加收取表决见地的，不影响表决着力；    （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） （含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决意 见；    （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的奉求东谈专揽有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明合乎 法律法则、《基金合同》和会议讲述的法则，并与基金登记机构记录相符。 现场方式相市欢的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信 方式开会的圭表进行。基金份额持有东谈主不错采纳书面、会聚、电话或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。 会议并表决的，授权方式不错采纳纸质、会聚、电话、短信或其他方式，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。    （五）议事内容与圭表    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持 有东谈主大会计划的其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，起首由大会专揽东谈主按照下列第七条法则圭表确定和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大 会专揽东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能专揽大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金料理东谈主授权代 表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓 名（或单元称号）和计划方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截 止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有法则、基金合 同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金 合同》、本基金与其他基金合并须以迥殊决议通过方为灵验。    基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。    选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传说明，不然提交 合乎会议讲述中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议讲述法则的书面表决见地视为灵验表决，表决见地随意不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 准。    （七）计票    （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主 应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议启动后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基 金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主迅速 公布计票结果。    （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会专揽东谈主应当迅速公布重新盘货结 果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）见效与公告    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起见效。    基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在法则媒介上公告。如果采纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有赓续力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：    （1）基金份额持有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表联系 基金份额 10%以上（含 10%）；    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通信开会的径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的基金份额 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）；    （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会 的专揽东谈主；    （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；    （7）迥殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系法则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得法则的适用本部分的联系法则。    （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等法则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本 部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。    三、 基金收益分拨原则、扩充方式    （一）基金收益分拨原则 见基金料理东谈主根据基金运作情况届时不如期发布的联系分成公告，若《基金合同》 见效起火 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，基金料理东谈主可对各样别 基金份额分别制定收益分拨决策，并吞类别内的每一基金份额享有同均分拨权；    本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。    在对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下，基金料理东谈主在与基金托 管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合圭表后可治愈基金收益的分拨原则和 支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在法则媒介 公告。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （二）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （三）收益分拨决策委果定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏料理办法》在法则媒介公告。    （四）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投 资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的经营方 法，依照《业务王法》扩充。      四、 与基金财产料理、运作联系用度的索取、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 用。    （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的经营方 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 法如下：    H＝E×1.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金资产净值    基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的划款指示于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的划款指示于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.5%。本基金销售服务费将特意用于本基金的阛阓扩充、销售与基金份额持有 东谈主服务。    C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.5%年费 率计提。经营方法如下：    H＝E×0.5%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金 托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支付给登记机构。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商处置。销售服务费由登记机构代收， 登记机构收到后按联系合同法则支付给基金销售机构等。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 法则，按用度试验支拨金额列入当期用度，并参照行业成例，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送划款指示从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的神色    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    （四）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。    基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的法则代扣代缴。      五、 基金资产的投资标的和投资限制    （一）投资方针    在灵验戒指投资组合风险的前提下，精选中枢能源主题的优质股票进行投资， 力求为基金份额持有东谈主获取超越功绩相比基准的投资答谢。    （二）投资范围    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板尽头 他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓往复互联互通机 制允许买卖的法则范围内的香港连系往复所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地点政府 债券、可调节债券（含分离往复可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 中期单子等）、资产救助证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会联系规 定）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 圭表后，不错作念出相应治愈。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%– “中枢能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%。每个往复日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 投资比例共计不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行适合圭表后，不错治愈上述投资品种的投资比例。    （三）投资策略    本基金以为中枢能源是指在经济增速适合放缓、经济增长质地冷静提高的新 常态下，推动经济新旧动能调节、产业转型升级和社会跳跃的进犯要素。这些因 素主如果指工夫跳跃、模式翻新和居品升级等。本基金温顺上述推能源对老本市 场的影响，深化挖掘领有中枢竞争力和成长能源的上市公司。    本主题所选公司需具备如下要素之一：    （1）工夫跳跃。该类公司具备隆起的工夫上风、工夫积存或专利权，通过 赓续强化工夫壁垒，增强其在产业链中的盈利材干或行业中的竞争上风。平凡具 备学问工夫较为密集、成长后劲较大、经济效益较好等性情。联系工夫包括生物 工夫、信息工夫、先进制造工夫、先进能源工夫、新材料工夫等。    （2）模式翻新。该类公司以服务翻新、料理翻新、营销翻新、经由翻新、 贸易模式翻新、阛阓翻新等技巧推动自身、行业及经济社会发展。联系模式翻新 好像以更少的东谈主力和老本插手取得更大的增长，在促进收入增长、阛阓份额增 长、成本裁汰等方面具有持续性。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （3）居品升级。该类公司居品或服务给客户提供了附加值或较猛进度改善 用户体验。互异化的居品能形成一定进度上的不可替代性，增强公司的议价能 力，顾惜公司的利润空间；居品的翻新升级不仅不错使公司获取新的阛阓份额， 还不错幸免价钱战。联系居品或服务波及文化、莳植、传媒文娱、医疗服务、生 活服务等范围。    若将来由于科研工夫、贸易模式、料理模式、居品、服务以及国度政策的发 展和变化导致本基金中枢能源主题联系业务的掩饰范围发生变动，基金料理东谈主认 为有更适合的中枢能源主题的界定方法，在不改变本基金投资方针及风险收益特 征的前提下，将在履行适合圭表后对界定方法进行变更。    本基金通过对宏不雅经济、国度/地区政策、证券阛阓流动性、大类资产相对 收益特征等要素的轮廓分析，在校服大类资产投资比例限制的前提下进行积极的 资产配置，精选基金组合中股票、债券、短期金融器具并对其配置比例进行治愈 和优化，均衡投资组合的风险与收益。    本基金从宏不雅经济环境、国度政策导向、产业转型与变革等多个角度，积极 挖掘新经济环境下的投资机遇，精选具有中枢竞争上风和持续成长能源的优质上 市公司。主要从以下几个方面对上市公司进行评估：    （1）行业地位评估    公司在所属行业中处于率先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争敌手超 越；公司在将来的发展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。 定性分析包括产业链地位研究、竞争花样分析、行业紧要政策判断，定量分析包 括主营居品阛阓占有率、分娩成本、毛利率等方针的横向相比。    （2）中枢竞争力评估    检会一个公司是否具有中枢竞争力，主要分析公司是否具有中枢工夫和翻新 材干（如专利、商标等学问产权），提供的居品（或服务）是否具有较高的工夫 壁垒，是否具有精致的销售会聚、阛阓品牌或支配资源等，是否具有率先的经营 模式等。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （3）研发材干评估    在研发方面插手较大的公司，一般能建立自身的护城河，具有较好的永恒竞 争力。定量筛选方针包括研发东谈主员数目占比、研发插手占营业收入比例、老本化 研发支拨占研发插手的比例、专利数目、效率调节效率等，定性分析包括高等管 理东谈主员的工夫配景、研究团队成职工夫实力、居品研发体系成立等情况。    （4）盈利材干评估    市欢公司所处行业的性情和发展趋势、公司配景，从财务结构、资产质地、 业务增长、利润水平、现款流特征等方面检会公司的盈利材干，专注于具有行业 率先上风、资产质地精致、盈利材干较强、盈利增长具有可持续性的上市公司。 定量筛选方针主要包括近三年平均净资产收益率（ROE）、近三年平均投资老本 答谢率（ROIC）、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利 润（EBITDA）增长率、市盈增长比率（PEG）等。    （5）公司治理水平评估    精致的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合感性、信息走漏的 质地、激励机制的灵验性、关联往复的公允性、公司的料理层和激动的利益是否 协长入均衡、公司是否具有明晰的发展政策等方面，对公司治理水平进行轮廓评 估。    （6）估值水平评估    本基金料理东谈主将对股票进行估值水平的检会，通过评估公司相对阛阓和行业 的相对投资价值，选拔估值水平相对低估或估值合理的上市公司。主要方针有市 盈率（P/E）、市销率（P/S）、市净率（P/B）等。4、债券投资策略   本基金通过对宏不雅经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响阛阓利率 的主要要素进行深化研究，市欢新券刊行情况，轮廓分析阛阓利率和信用利差的 变动趋势，选定久期治愈、收益率弧线配置、券种配置和可转债投资策略等积极 投资策略，把合手债券阛阓投资契机，以获取稳健的投资收益。   （1）久期策略   本基金根据对阛阓利率的趋势预期治愈债券组合的久期，即预期利率将着落 时，增多组合久期，以更多获取债券价钱上升带来的组合收益；在预期利率将上 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 升时，相应裁汰组合久期，以戒指债券价钱着落的风险。   （2）收益率弧线策略   由于债券供求、投资者偏好和阛阓表情等要素，不同期限债券的阛阓利率变 动幅度往往不一致，收益率弧线阐扬出非平行移动的性情。通过对不同期限债券 的利率变动趋势的相比分析，本基金将在确定组合久期的前提下，选定相应的债 券期限配置，以从永恒、中期和短期债券的利率变化互异中获取逾额收益。   （3）券种配置策略   由于信用水平、债券供乞降阛阓表情等要素，不同阛阓和类型债券品种的利 率与基准利率的利差赓续变动。通过对影响各项利差的要素进行深化分析，评估 各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取逾额收益。   （4）可转债投资策略   可调节债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抗争下行风险、 共享股票价钱高涨收益的性情。本基金在对可调节公司债券条目和刊行债券公司 基本面进行深化分析研究的基础上，轮廓酌量可调节债券的债性和股性，利用可 调节公司债券订价模子进行估值分析，并最终选拔合适的投资品种。    本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为方针，主要选拔 流动性好、往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位平凡治愈的往复成本。    本基金通过对资产救助证券资产池结构和质地的追踪检会、分析资产救助证 券的刊行条目、预估提前偿还率变化对资产救助证券将来现款流的影响，严慎投 资资产救助证券。    （四）投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （2）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%；本基金投资于 “中枢能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （2）本基金投资于港股通标的股票的投资比例不得突出股票资产的50%；    （3）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的    （4）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的A+H股共计经营），其市值不突出基金资产净值的10%；    （5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的A+H股共计经营），不突出该证券的10%；    （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得突出 基金资产净值的10%；    （7）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得突出基金资产净值的    （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救助证券的比例，不得突出 该资产救助证券限度的10%；    （9）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产救助 证券，不得突出其各样资产救助证券共计限度的10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救助证券。基 金持有资产救助证券期间，如果其信用品级着落、不再合乎投资尺度，应在评级 论说发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的40%，进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为1年，债 券回购到期后不得延期；    （13）本基金参与股指期货往复的，应校服下列要求： 资产净值的 10%； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得突出上一往复日基金资产净值的20%；    （14）本基金料理东谈主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可判辨股票，不得突出该上市公司 可判辨股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可判辨股票，不得突出该上市公司可判辨股票的30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值 的15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外 的要素致使基金不合乎本款所法则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （17）本基金总资产不得突出基金净资产的140%；    （18）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（3）、（10）、（15）、（16）项外，因证券阛阓波动、上市公 司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金料理东谈主应当在10个往复日内进行治愈，但中国证监会法则的 特殊情形除外。法律法则另有法则的，从其法则。    基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎本 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日 起启动。    法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按治愈后的法则扩充。    为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽处事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；    （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱尽头他不刚直的证券往复行径；    （7）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行径。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主尽头控股激动、试验 戒指东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当合乎本基金的投资方针和投资策略，遵从基金 份额持有东谈主利益优先原则，留意利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱扩充。联系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则赐与走漏。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按治愈后的法则扩充。    六、 基金资产净值的经营方法和公告方式    （一）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金资产净值、基金份额净值的公告    《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 至少每周在法则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。    基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站走漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、 基金合同的变更、远离与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 法则和《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两个处事日内在法则媒介公告。    （二）《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当远离： 金托管东谈主邻接的；    （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。    在基金财产清理过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续忠 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管左券法则的义务，顾惜基金份额持有东谈主的 正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清表面说；    （5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律见地书；    （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，清理期限可相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分拨    依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论说登载在法则网站上，并将清表面说领导性公告登载在法则报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规 定的从其法则。    八、 争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议， 如经友好协商、调治未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院， 根据该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的， 对各方当事东谈主均有赓续力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同法则的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统带。    九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  二十、基金托管左券的内容摘录    （一）托管左券当事东谈主    称号：华润元大基金料理有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    办公地址：深圳市前海深港配合区兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东谈主：费凡    成立期间：2013 年 1 月 17 日    批准竖立机关：中国证监会    批准竖立文号：证监许可[2012]1746 号    经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监会 许可的其他业务    注册老本：东谈主民币 6 亿元    组织体式：有限处事公司（中外合股）    存续期间：持续经营    称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 1006    邮政编码：250001    法定代表东谈主：王洪    成立期间：2001 年 05 月 15 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国证监会证监机构字【2001】69 号    基金托管经历批准文号：中国证监会证监许可[2015]3037 号    注册老本： 东谈主民币 6，271，763，180 元 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    存续期间：持续经营    经营范围：证券经纪；证券投资商讨；与证券往复、证券投资行径联系的财务 看护人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产料理；融资融券；证券投资基金代 销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市；证券投资基金 托管。（照章须经批准的神色，经联系部门批准后方可开展经营行径）    （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （1）基金托管东谈主根据联系法律法则的法则及《基金合同》和本左券的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板、存托 凭证尽头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓往复互 联互通机制允许买卖的法则范围内的香港连系往复所上市的股票（以下简称“港 股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、 地点政府债券、可调节债券（含分离往复可转债）、央行单子、短期融资券、超短 期融资券、中期单子等）、资产救助证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证 监会联系法则）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 圭表后，不错作念出相应治愈。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%– “中枢能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%。每个往复日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 投资比例共计不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 行适合圭表后，不错治愈上述投资品种的投资比例。 投资、融资比例进行监督。    基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：    （1）按法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：    本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%–95%；投资于港股通标的 股票的投资比例不得突出股票资产的 50%。本基金投资于“中枢能源”主题的资 产比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行适合圭表后，不错治愈上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下 投资限制： 心能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%； 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H股共计经营），其市值不突出基金资产净值的10%； 内地和香港同期上市的A+H股共计经营），不突出该证券的10%； 金资产净值的10%； 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 资产救助证券限度的10%； 券，不得突出其各样资产救助证券共计限度的10%； 持有资产救助证券期间，如果其信用品级着落、不再合乎投资尺度，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的40%，进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为1年，债券 回购到期后不得延期；    ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金 资产净值的 10%；    ②本基金在职何往复日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和 不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何往复日日终，持有的卖出期货合约价值不得突出本基金持有 的股票总市值的 20%；    ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；    ⑤本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得突出上一往复日基金资产净值的20%； 的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可判辨股票，不得突出该上市公司可 判辨股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 判辨股票，不得突出该上市公司可判辨股票的30%； 要素致使基金不合乎本款所法则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市往复的股票合并经营；    除上述第 3）、10）、15）、16）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述法则投资比 例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行治愈，但中国证监会法则的特殊情形 除外。法律法则另有法则的，从其法则。    基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起开 始。    上述第 5）、9）、14）波及本基金料理东谈主料理的全部基金的投资限制，基金 托管东谈主对上述方针的监督义务，仅限于监督由本基金料理东谈主料理且由本托管东谈主托 管的全部公募基金是否合乎上述比例限制。法律法则或监管部门取消或治愈上述 限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受相 关限制或按治愈后的法则扩充。 投资不容行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主尽头控股激动、试验 戒指东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当合乎本基金的投资方针和投资策略，遵从基金 份额持有东谈主利益优先原则，留意利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱扩充。联系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则赐与走漏。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按治愈后的法则扩充。 料理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。 东谈主参与银行间债券阛阓往复进行监督。    基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳选拔的、本基金 适用的银行间债券阛阓往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的、合乎银行间 债券阛阓的往复王法往复结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内电话 或回函阐明收到该名单。基金料理东谈主应如期和不如期对银行间阛阓现券及回购交 易敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内电话或书面回函 阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日见效。新名单见效前已与本次剔除的往复对 手所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行结算。基金托管东谈主根据银行间债 券阛阓成交单监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 行往复。 损失，基金料理东谈主应当负责向联系处事东谈主追偿。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先 约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主。 料理东谈主选拔进款银行进行监督。    基金托管东谈主对基金投资中期单子的监督处事应依据本左券联系法则对投资比 例和投资限制进行过后监督。如发现颠倒情况，应实时以书面体式讲述基金料理 东谈主。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中期 单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何处事。如因基金料理 东谈主原因导致基金出现损失的，应由基金料理东谈主承担联系处事。    基金料理东谈主料理的基金在投资中期单子前，基金料理东谈主须根据法律、法则、监 管部门的法则，制定严格的对于投资中期单子的风险戒指轨制和流动性风险处置 预案，料理东谈主在此承诺将严格扩充该风险戒指轨制和流动性风险处置预案。 料理东谈主投资银行进款进行监督。    基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的法则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险戒指；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成联系业务办理。基金料理东谈主确定合乎条件的悉数进款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往复进 行监督。    本基金投资银行进款应合乎如下法则： 行进款业务账目及核算的真正、准确。 订书面左券，明确两边在联系左券签署、账户开设与料理、投资指示传达与扩充、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑持以及进款证实书的开立、传递、撑持等 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的合 法权益。 指示、进款证实书等联系文献进行口头相符的体式审查，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等的 各项法则。    基金料理东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而变成损失机，先由基 金料理东谈主负责抵偿，之后有权要求联系处事东谈主进行抵偿。 受限证券进行监督。 限证券联系问题的讲述》等联系法律法则法则。 股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券， 不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购往复中的质押券等判辨受限证券。 风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排判辨受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须按基金料理东谈主轨制审批经由批准。上 述规章轨制经批准之后，基金料理东谈主应当将上述规章轨制以及基金料理东谈主轨制审 批经由记录提交给基金托管东谈主。 东谈主提供联系判辨受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金料理东谈主与承销 商签订的销售左券复印件、缴款讲述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 账号、划款金额、划款期间文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的真正、齐全。 出现剧烈变化导致基金料理东谈主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险，基 金托管东谈主有权要求基金料理东谈主对该风险的排除或留意步履进行补充和整改，并作念 出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面奉告基金料理东谈主，有权拒却扩充其有 关指示。因拒却扩充该指示变成基金财产损失的，由邪恶方承担处事，基金托管 东谈主有权论说中国证监会。 金托管东谈主好像平素查询。因基金料理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，变成 基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全撑持基金财产的处事与损失，由基金料理 东谈主承担。 了乌有的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担 相应法律后果。 的法则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的激动或 与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单尽头更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联往复名单的真正性、齐全性、全面性。以上名单发生变化的，应 实时赐与更新并讲述对方。 金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师 事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。    侧袋机制的具体王法依照联系法律法则的法则以及基金合同和招募说明书的 约定扩充。    基金托管东谈主依照联系法律法则的法则以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息走漏等方面进行监督。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查    根据《基金法》尽头他联系法则、《基金合同》和本左券法则，基金料理东谈主对 基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是 否安全撑持基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投 资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东谈主经营的基金资产净值和基金份额净 值，是否根据基金料理东谈主指示办理清理交收，是否按照法则法则和《基金合同》规 定进行联系信息走漏和监督基金投资运作等行径。    基金料理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 料理东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在法则期间内恢复并改正。    基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、 未扩充或无故延伸扩充基金料理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本左券尽头他联系法则的，应实时以书面体式讲述基金托 管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面体式对基金料理 东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 料理东谈主应论说中国证监会。对基金料理东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金 监督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供联悉数据贵寓和轨制等。    基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应立即论说中国证监会，同期 讲述基金托管东谈主在限期内纠正。    （四）基金财产的撑持 用、责罚、分拨基金的任何资产。 户。 金财产的齐全和孤独。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 应由基金料理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金托管账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金料理东谈主选定步履进行 催收。由此给基金变成损失的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失， 基金托管东谈主对应当赐与必要的协助和配合。 基金财产。 的基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 额、基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系法则后，基金料理 东谈主应在 10 日内聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资， 出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金料理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为 基金开立的基金托管账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系说明文献。 法则办理退款等事宜。    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限处事 公司开立证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。    基金料理东谈主以基金口头在基金料理东谈主选拔的证券经营机构营业网点开立证券 资金账户。证券经营机构根据联系法律法则、圭表性文献为本基金开立证券资金 账户，并按照该证券经营机构开户的经由和要求与基金料理东谈主签订联系左券。证 券资金账户称号应与本基金在基金托管东谈主处开立的银行账户称号一致。    往复所证券往复资金采纳第三方存管模式，即用于证券往复的结算资金全额 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 存放在基金料理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往复资金清事理基 金料理东谈主所选拔的证券经营机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 第三方存管对应关系也曾确定，不得蜕变，如果必须蜕变，应由基金料理东谈主发起， 经过基金托管东谈主书面阐明后，重新建立第三方存管对应关系。 基金托管东谈主和基金 料理东谈主不得出借或转让证券账户、证券往复资金账户，亦不得使用证券账户或证 券往复资金账户进行本基金业务之外的行径。基金料理东谈主承诺证券资金账户为主 资金账户，不开立任何援手资金账户；不为证券资金账户另行开立银行托管账户 之外的其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券往复资金清理，也不负 责撑持证券资金账户内存放的资金。 东谈主协助基金料理东谈主提供联系材料。备案通过后，由基金托管东谈主负责在中央国债登 记结算有限处事公司及银行间阛阓清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券 托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。基金料理东谈主负责恳求 基金进入寰宇银行间同行拆借阛阓进行往复，由基金料理东谈主在中国外汇往复中心 开设同行拆借阛阓往复账户。 本由基金料理东谈主保存。    若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助基金托管 东谈主根据联系法律法则的法则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系 王法使用并料理。    什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 试验灵验戒指的本基金资产不承担撑持处事。    银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托管 东谈主、基金料理东谈主撑持，联系业务圭表另有限制除外。除本左券另有法则外，基金管 理东谈主在代基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本， 以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件，基金料理东谈主应实时将 原本投递基金托管东谈主处。合同的撑持期限按照国度联系法则扩充。    对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转机。    （五）基金资产净值及基金份额净值的经营与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目经营，精准到0.0001元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误 计入基金财产。基金料理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。 国度另有法则的，从其法则。    基金料理东谈主应每个处事日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法则或基 金合同的法则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的带领见地》尽头他法律、法则的法则。用于基金信息披 露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责经营，基金托管东谈主复核。基 金料理东谈主应于每个处事日往复收尾后经营当日的基金资产净值及基金份额净值， 以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核后，将复核结果 反馈给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金份额净值根据基金合同的约定赐与公布。 如遇特殊情况，经履行适合圭表后，不错延伸经营或公告。    （六）基金份额持有东谈主名册的撑持    基金料理东谈主可奉求基金登记机构登记和撑持基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。    基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额 持有东谈主名册、每年临了一个往复日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 编制和撑持，并对基金份额持有东谈主名册的真正性、齐全性和准确性负责。    基金料理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份 额持有东谈主名册。    （七）争议处置方式    两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，应通过友 好协商或者调治处置。托管左券当事东谈主不肯通过协商、调治处置或者协商、调治 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交深圳仲裁委员会，根据该会其时灵验 的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终端的，并对两边当事 东谈主均有赓续力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚挚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本左券法则的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当 权益。    本左券受中华东谈主民共和国法律统带。    （八）托管左券的变更与远离    本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的法则有任何破损。修改后的新左券，应报中国证监会 备案。 他事由变成其他基金托管东谈主接管基金财产； 他事由变成其他基金料理东谈主接管基金料理权； 远离事项。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）               二十一、对基金份额持有东谈主的服务    基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务神色。主要服务内容如下：    （一）基金份额持有东谈主往复贵寓的寄送服务 销售机构的网点查询和打印阐明单，具体操作以销售机构法则为准。 户可与本基金料理东谈主客户服务中心（4000-1000-89）计划。    （二）信息商讨、查询服务    投资东谈主如果想查询申购和赎回等往复情况、分成方式状态、基金账户余额、基 金居品与服务等信息，请拨打本基金料理东谈主客户服务电话（4000-1000-89）或登录 本基金料理东谈主网站（www.cryuantafund.com）进行商讨、查询。    本基金料理东谈主为投资东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资东谈主开 户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用 于投资东谈主通过客户服务电话查询基金账户下的账户和往复信息。投资东谈主请在走漏 其基金账号后，实时拨打本基金料理东谈主客户服务电话进入自助语音服务修改基金 查询密码。    投资东谈主不错拨打本基金料理东谈主客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱 （kf@cryuantafund.com）投诉直销机构的东谈主员和服务。    （三）基金份额持有东谈主服务计划方式：    本基金料理东谈主的互联网地址及电子信箱    网址：www.cryuantafund.com    客服信箱：kf@cryuantafund.com    投资东谈主也可登录本基金料理东谈主网站，径直冷落联系本基金的问题和建议。    （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 计划基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募说明书。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 二十二、其他应走漏事项              公告事项                             走漏日历 华润元大基金料理有限公司对于增多基金直销账户的公告                  2023 年 9 月 4 日 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动 力羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的公告 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动 力羼杂型 证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第一次领导性公              2023 年 10 月 18 日 告 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动 力羼杂型 证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第二次领导性公              2023 年 10 月 19 日 告 华润元大基金料理有限公司 2023 年第 3 季度论说领导性公告          2023 年 10 月 25 日 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度论说          2023 年 10 月 25 日 华润元大基金料理有限公司对于珠海华润银行关闭手机银行活期 宝业务的公告 对于华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会 表决结果 暨决议见效的公告 华润元大基金料理有限公司公募基金居品风险品级分别王法说明              2023 年 11 月 30 日 华润元大基金料理有限公司对于北京分公司经营场合变更的公告              2023 年 12 月 18 日 华润元大基金料理有限公司 2023 年第 4 季度论说领导性公告           2024 年 1 月 19 日 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度论说           2024 年 1 月 19 日 对于提醒投资者留意非法分子冒用本公司口头从事诳骗行径的公               2024 年 2 月 26 日 告 华润元大基金料理有限公司对于董事长变更的公告                     2024 年 3 月 9 日 华润元大基金料理有限公司旗下基金 2023 年年度论说领导性公           2024 年 3 月 29 日 告 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金 2023 年年度论说              2024 年 3 月 29 日 华润元大基金料理有限公司对于网上往复机构版上线公告                  2024 年 4 月 1 日 华润元大基金料理有限公司上海分公司营业场合变更的公告                2024 年 4 月 11 日 华润元大基金料理有限公司对于暂停网站直销平台运营及顾惜服              2024 年 4 月 15 日 务的公告 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度论说          2024 年 4 月 22 日 华润元大基金料理有限公司 2024 年第 1 季度论说领导性公告          2024 年 4 月 22 日 华润元大基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告                    2024 年 5 月 29 日 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金基金居品贵寓摘要更新               2024 年 6 月 27 日 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动              2024 年 7 月 16 日 力羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的公告 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动              2024 年 7 月 17 日 力羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第一次领导性公告 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动              2024 年 7 月 18 日 力羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第二次领导性公告 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度论说          2024 年 7 月 19 日 华润元大基金料理有限公司 2024 年第 2 季度论说领导性公告          2024 年 7 月 19 日 华润元大基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告                    2024 年 8 月 14 日 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会会议              2024 年 8 月 17 日 情况的公告 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金 2024 年中期论说              2024 年 8 月 30 日 华润元大基金料理有限公司 2024 年中期论说领导性公告              2024 年 8 月 30 日 华润元大基金料理有限公司对于远离海银基金销售有限公司办理              2024 年 9 月 13 日 旗下基金联系销售业务的公告 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）            二十三、招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资东谈主 可在办公期间查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献尽头复印件，基金料理东谈主和基金 托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。    投资东谈主还不错径直登录基金料理东谈主的网站(www.cryuantafund.com)查阅和下 载招募说明书。 华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    二十四、备查文献    以下备查文献存放在基金料理东谈主或基金托管东谈主的办公场合，在办公期间可供 免费查阅。    （一）中国证监会准予华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金注册的文献    （二）《华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金基金合同》    （三）《华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金托管左券》    （四）基金料理东谈主业务经历批件、营业派司    （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司    （六）对于恳求华润元大中枢能源羼杂型证券投资基金的法律见地    （七）中国证监会要求的其他文献                                     华润元大基金料理有限公司                                       二〇二四年十月十六日

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